Die anwaltliche Vertretung oder die Beurkundung für einen gelisteten Mandanten ist eine verbotene Dienstleistung. Haftbar sind Kanzlei und Notar.
Ja. Die Erbringung anwaltlicher Leistungen und notarieller Beurkundungen für ein gelistetes Unternehmen ist eine verbotene Tätigkeit — unabhängig davon, dass die Kanzlei zugleich Verpflichteter nach dem Geldwäschegesetz ist.
Verordnung (EU) Nr. 269/2014 verbietet die Bereitstellung von Geldern und wirtschaftlichen Ressourcen an gelistete Personen sowie die Erbringung von Dienstleistungen für sie. Anwaltliche Vertretung, notarielle Beurkundung, Mandatsführung und Beratung fallen vollständig darunter. Hinzu kommen die sektoralen Sanktionen — die Verordnung (EU) Nr. 833/2014 beschränkt die Erbringung bestimmter Dienstleistungen, darunter Rechtsberatung, für russische Unternehmen.
Notare sowie Rechtsanwälte und Steuerberater sind im Rahmen bestimmter Tätigkeiten Verpflichtete im Sinne des Geldwäschegesetzes (GwG). Damit gelten Sorgfaltspflichten zur Identifizierung des Mandanten. Die Sanktionspflicht und die GwG-Pflicht sind jedoch zwei eigenständige Rechtsgrundlagen — das Screening gegen Sanktionslisten ist unabhängig davon erforderlich, welche Pflicht im Vordergrund steht.
Selten betreut eine Kanzlei einen Mandanten, der unmittelbar auf einer Liste steht. Das Risiko verbirgt sich in der Struktur: Eine gegründete GmbH, eine Partei einer M&A-Transaktion oder ein Immobilienerwerber kann von einem gelisteten wirtschaftlich Berechtigten kontrolliert werden. Die Prüfung muss nicht nur den auftraggebenden Mandanten, sondern alle Parteien einer Handlung und deren Eigentümer erfassen.
Verstöße gegen das EU-Sanktionsrecht werden über das Außenwirtschaftsgesetz (AWG) und das Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SanktDG) geahndet: Bußgeld bis 500 000 EUR nach § 19 AWG, in besonders schweren Fällen Freiheitsstrafe bis 10 Jahre nach § 17 AWG, dazu Verbandsgeldbußen bis 10 Mio. EUR nach § 30 OWiG. Die Richtlinie (EU) 2024/1226 verlangt die strafrechtliche Ahndung. Hinzu kommen berufsrechtliche und disziplinarische Konsequenzen sowie der Verlust des Vertrauens in die Kanzlei.
Dieser Inhalt dient ausschließlich Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar. Rechtsstand: Mai 2026. Grundlagen: VO (EU) 269/2014 und 833/2014, Außenwirtschaftsgesetz (AWG), Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SanktDG).
Eine Kanzlei gründet eine GmbH für einen Mandanten, der im Auftrag einer in Anhang I der VO 269/2014 gelisteten Person handelt. Die anwaltliche Leistung für ein gelistetes Unternehmen ist eine verbotene Dienstleistung.
Der Notar beurkundet die Übertragung von Geschäftsanteilen einer Gesellschaft, deren wirtschaftlich Berechtigter gelistet ist. Die notarielle Handlung ermöglicht eine verbotene Transaktion.
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