Aktualisierungen der Sanktionslisten — wie Sie mit den Änderungen Schritt halten

Wenn Sie vor drei Monaten einen Geschäftspartner gegen die EU-Sanktionsliste geprüft haben und seitdem nicht erneut in diese Liste geschaut haben, dann haben Sie keine Gewissheit, ob die Transaktion noch sicher ist. Sanktionslisten der EU sind kein statisches Dokument: Neue Pakete, anlassbezogene Listungen nach geopolitischen Ereignissen und personelle Änderungen bei den erfassten Einrichtungen führen dazu, dass die Verzeichnisse sich laufend ändern. Die Verordnung (EU) Nr. 269/2014 des Rates vom 17. März 2014¹ sowie die Verordnung (EU) Nr. 833/2014 des Rates vom 31. Juli 2014² gelten unmittelbar für jedes Unternehmen, das im EU-Gebiet tätig ist³ — und jede Änderung der Liste verpflichtet Ihr Unternehmen ab dem Moment ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der EU.

Rechtsstand: 20. Mai 2026.

TL;DR — die wichtigsten Punkte

• Die Sanktionslisten der EU, der UN⁴ und des OFAC⁵ werden laufend aktualisiert — neue Einträge erscheinen sowohl nach weiteren Sanktionspaketen als auch zwischen ihnen. In Deutschland gibt es keine eigenständige nationale Sanktionsliste; verbindlich sind die EU- und UN-Listen.⁶
• Eine einmalige Prüfung des Geschäftspartners bei Vertragsschluss schützt Sie nicht vor dem Risiko — gerät der Partner während der laufenden Zusammenarbeit auf eine Liste, haften Sie für jede weitere Transaktion.
• EU-Sanktionen gelten unmittelbar, ohne dass es einer Umsetzung in nationales Recht bedarf³ — ein neuer Eintrag in der Consolidated List wirkt sofort.
• In Deutschland drohen bei Verstößen empfindliche Sanktionen: Freiheitsstrafe bis zu zehn Jahren (§ 17 AWG), Bußgelder bis 500.000 EUR (§ 19 AWG) und Verbandsgeldbußen bis 10 Mio. EUR (§ 30 OWiG).⁷
• Änderungen manuell zu verfolgen ist bei wenigen Geschäftspartnern machbar; bei Dutzenden oder Hunderten von Geschäftsbeziehungen wird es undurchführbar.
• Die Automatisierung von Aktualisierungen und erneuter Prüfung (Rescreening) ist die einzige skalierbare Antwort auf dieses operative Problem.

Warum sich Sanktionslisten ständig ändern

Sanktionslisten sind kein Dokument, das einmal im Jahr herausgegeben wird. Sie sind ein Instrument der Außenpolitik, und diese reagiert auf aktuelle Ereignisse. Jede Eskalation eines bewaffneten Konflikts, jede Entscheidung des UN-Sicherheitsrats und jede neue Verordnung des Rates der EU führt zu konkreten Änderungen in den Verzeichnissen — der Aufnahme neuer Personen oder Einrichtungen, der Ausweitung des Umfangs der restriktiven Maßnahmen oder — seltener, aber durchaus — der Streichung eines Eintrags (das sogenannte Delisting).

In der Praxis lassen sich drei Änderungsmechanismen unterscheiden:

Neue Sanktionspakete. Der Rat der EU verabschiedet Verordnungen und Beschlüsse, die weitere Bündel restriktiver Maßnahmen einführen. Jedes neue Paket bedeutet in der Regel Dutzende neue Einträge in der Consolidated List, die von der DG FISMA (Generaldirektion Finanzstabilität, Finanzdienstleistungen und Kapitalmarktunion) geführt und veröffentlicht wird⁸. Ab dem Zeitpunkt der Veröffentlichung im Amtsblatt der EU binden diese Einträge Ihr Unternehmen sofort — ohne jegliche Übergangsfrist.

Anlassbezogene Aktualisierungen zwischen den Paketen. Neue Einträge können außerhalb des Zyklus der nummerierten Pakete erscheinen. Das betrifft sowohl die EU Consolidated List als auch die vom OFAC geführte SDN-Liste⁵ oder die Konsolidierte Liste des UN-Sicherheitsrats⁴. Diese Behörden fügen Einträge als Reaktion auf konkrete Ereignisse hinzu — Vermögensübernahmen, neue Kapitalverflechtungen, Entscheidungen im Rahmen der UN-Sanktionsausschüsse.

Delisting — Streichung von der Liste. Obwohl deutlich seltener als das Hinzufügen von Einträgen, kommt Delisting vor — etwa wenn eine Einrichtung Anteile veräußert hat oder ein Gericht zu ihren Gunsten entschieden hat. Für Ihr Unternehmen hat das praktische Bedeutung: Wenn Sie die Zusammenarbeit mit einem Geschäftspartner wegen seiner Listung ausgesetzt haben, ermöglicht die Überwachung des Delistings die Wiederaufnahme der Geschäftsbeziehung nach Aufhebung der Maßnahmen.

Beachten Sie auch die sogenannte 50-%-Eigentumsregel: EU-Sanktionen erfassen automatisch Einrichtungen, an denen eine gelistete Person oder ein gelistetes Unternehmen mindestens 50 % der Anteile hält oder die sie kontrolliert⁹. Das bedeutet, dass ein neuer Eintrag einer einzigen natürlichen Person von einem Tag auf den anderen zahlreiche Tochtergesellschaften mit Sanktionen belegen kann — selbst wenn keine dieser Gesellschaften ausdrücklich auf der Liste steht.

Das Risiko einer veralteten Prüfung

Stellen Sie sich vor, Sie schließen einen Vertrag mit einem Lieferanten, prüfen ihn gegen die Sanktionslisten, erhalten das Ergebnis CLEAR und führen die Bestellung aus. Ein halbes Jahr später gerät derselbe Lieferant im Rahmen eines neuen Pakets auf die EU Consolidated List. Ihr Unternehmen verarbeitet weiterhin Rechnungen, nimmt Waren an und begleicht Forderungen. Jede dieser Handlungen ist nun ein Verstoß gegen das Sanktionsrecht — obwohl der Geschäftspartner am Tag des Vertragsschlusses sauber war.

Das Recht sieht hier keinen automatischen Bonus für Unkenntnis vor. EU-Verordnungen gelten unmittelbar³ — die Pflicht, Transaktionen zu unterlassen, entsteht mit Inkrafttreten des Eintrags, unabhängig davon, wann Sie von der Änderung erfahren haben. In Deutschland werden Verstöße gegen unmittelbar geltende EU-Sanktionsverordnungen nach dem Außenwirtschaftsgesetz (AWG) und dem Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SanktDG) verfolgt: § 18 AWG sieht einen Regelstrafrahmen von drei Monaten bis fünf Jahren Freiheitsstrafe vor, § 17 AWG in besonders schweren Fällen bis zu zehn Jahren, § 19 AWG ein Bußgeld bis 500.000 EUR (bei Vorsatz) und § 30 OWiG eine Verbandsgeldbuße gegen juristische Personen bis 10 Mio. EUR⁷. Einen vollständigen Überblick über die finanziellen und strafrechtlichen Folgen finden Sie im Artikel über die Strafen bei Sanktionsverstößen.

Über das finanzielle Risiko hinaus tritt das operative und reputationsbezogene Risiko hinzu. Das Einfrieren von Zahlungen durch die Korrespondenzbank, die Sperrung des Firmenkontos, ein öffentliches Ermittlungsverfahren — das sind Folgen, die den laufenden Betrieb eines Unternehmens empfindlich stören können, noch bevor die Sache eine Behörde erreicht. Das Risiko einer veralteten Prüfung ist besonders hoch in langfristigen Beziehungen: Stammlieferanten, langfristige Pachtverträge, mehrjährige Serviceverträge. Gerade für solche Beziehungen ist eine einmalige Prüfung bei Vertragsschluss das absolute Minimum — aber ein entschieden unzureichendes Minimum.

Wie oft sollten Sie Geschäftspartner prüfen

Die Antwort hängt von zwei Faktoren ab: der Art der Geschäftsbeziehung und der Höhe des Risikos für Ihr Unternehmen.

Bei einmaligen Beziehungen — etwa einem gelegentlichen Warenkauf von einem neuen Lieferanten, einem einmaligen Dienstleistungsauftrag — genügt die Prüfung vor Abschluss der Transaktion. Sie müssen die Prüfung dokumentieren und das Ergebnis im Trefferregister aufbewahren.

Bei fortlaufenden Beziehungen — Stammlieferanten, mehrjährige Verträge, Subagenten, Geschäftspartner, Mieter — reicht eine einmalige Prüfung bei Vertragsschluss nicht aus. Während der laufenden Zusammenarbeit kann sich der Status jeder dieser Einrichtungen ändern. Deshalb wendet man für solche Beziehungen ein Rescreening an: eine erneute Prüfung in festgelegten Zeitabständen oder die automatische Benachrichtigung über Änderungen.

Wie oft sollte ein Rescreening durchgeführt werden? Das EU-Recht und die deutschen Durchsetzungsgesetze legen keine ausdrückliche Mindesthäufigkeit fest — die EU-Verordnungen¹² und das AWG¹⁰ begründen die Pflicht, die Sanktionen einzuhalten, nicht aber einen konkreten Prüfungsplan. In der Praxis verfolgen die Compliance-Standards jedoch folgenden Ansatz:

• Monatliches Rescreening wird bei Beziehungen mit mäßigem Risiko und einer großen Zahl von Geschäftspartnern angewendet.
• Wöchentliches oder kontinuierliches Monitoring — für Geschäftspartner aus Hochrisikosektoren, bei hohen Transaktionswerten oder bei Zusammenarbeit mit Einrichtungen aus Ländern, die einem umfassenden Sanktionsregime unterliegen.
• Sofortige Benachrichtigung — wenn das Screening-Werkzeug die Listen in Echtzeit verfolgt und bei einem neuen Eintrag, der einen identifizierten Geschäftspartner betrifft, Alarm schlägt.

Die zentrale Regel: Je länger und intensiver die Geschäftsbeziehung, desto häufiger sollte das Rescreening sein. Wenn die Geschäftspartnerprüfung ein einmaliges Ereignis bei Vertragsschluss war, haben Sie eine Lücke in Ihrem Compliance-Prozess.

Kontinuierliches Monitoring vs. einmalige Prüfung

Eine einmalige Prüfung ist die Kontrolle einer bestimmten Einrichtung gegen die aktuelle Version der Sanktionslisten zu einem gegebenen Zeitpunkt. Sie gibt Ihnen Gewissheit über den Stand zu diesem einen Moment — und nicht mehr.

Kontinuierliches Monitoring ist der umgekehrte Prozess: Sie prüfen nicht die Liste, wenn Sie wollen — die Liste „prüft sich selbst" und benachrichtigt Sie, sobald eine Änderung erscheint, die Einrichtungen betrifft, die Sie in Ihrem Geschäftspartner-Bestand haben. Der Unterschied ist grundlegend.

Kontinuierliches Monitoring ersetzt die einmalige Prüfung nicht — es ergänzt sie. Der korrekte Prozess sieht so aus: Sie prüfen den Geschäftspartner vor Vertragsschluss (Erstprüfung) und unterhalten anschließend ein kontinuierliches Monitoring, das Sie alarmiert, wenn sich der Status während der laufenden Beziehung ändert.

Für Unternehmen aus der Reisebranche⁶, die Buchungen von Dutzenden oder Hunderten von vermittelnden Agenten abwickeln, ist kontinuierliches Monitoring kein Luxus — es ist eine operative Notwendigkeit. Ebenso für Versicherungsmakler und -agenten, die langfristige Beziehungen zu Kunden und Partnern unterhalten.

Wo Sie Änderungen an den Listen verfolgen

Wenn Sie Änderungen manuell verfolgen möchten, stehen Ihnen mehrere offizielle Quellen zur Verfügung. Nachfolgend eine Liste mit Links.

EU-Liste — Consolidated List (FSD) Die Europäische Kommission veröffentlicht über die DG FISMA⁸ die konsolidierte Liste im System Financial Sanctions Database (FSD), abrufbar unter webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf. Die Liste ist in den Formaten XML und CSV verfügbar — nützlich für die automatische Verarbeitung. Das Amtsblatt der EU (eur-lex.europa.eu) ist der Ort der offiziellen Veröffentlichung jeder Verordnung, die die Liste ändert.

EU Sanctions Map Das interaktive Werkzeug unter sanctionsmap.eu¹¹ erlaubt es, EU-Sanktionspakete nach Land und Art der Maßnahmen zu durchsuchen. Nützlich zum Verständnis des Kontexts, ersetzt aber nicht die Prüfung direkt in der FSD bei der Verifizierung einer konkreten Einrichtung.

Keine nationale Sanktionsliste in Deutschland In Deutschland existiert keine eigenständige nationale Sanktionsliste auf Bundesebene. Verbindlich sind die konsolidierten EU-Listen, die UN-Konsolidierungsliste sowie — bei US-Berührungspunkten — die OFAC-SDN-Liste. Das BAFA (Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle), die Deutsche Bundesbank und der Zoll sind Aufsichts- und Durchsetzungsbehörden, jedoch keine Listenhalter.⁶

UN-Liste — UN SC Consolidated List Der UN-Sicherheitsrat unterhält eine konsolidierte Liste, die von den einzelnen Sanktionsausschüssen verwaltet wird⁴, abrufbar unter un.org/securitycouncil/content/un-sc-consolidated-list. Änderungen werden in Form von Pressemitteilungen und direkten Aktualisierungen der Liste veröffentlicht.

OFAC-Liste — SDN List Das OFAC (Office of Foreign Assets Control, U.S. Department of the Treasury) führt die SDN-Liste (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List)⁵ unter ofac.treasury.gov. Für die meisten deutschen KMU außerhalb des Finanzsektors ist die OFAC-Liste vor allem im Kontext von Dollar-Transaktionen oder der Zusammenarbeit mit US-Einrichtungen relevant.

UK OFSI Consolidated List Das Vereinigte Königreich führt nach dem Brexit über das OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation, HM Treasury) eine eigene Liste der finanziellen Sanktionsziele¹². Sie ist bei Transaktionen mit britischen Einrichtungen oder bei Abrechnungen in GBP zu beachten.

Warum manuelles Verfolgen nicht skaliert

Bei ein oder zwei Geschäftspartnern ist das manuelle Verfolgen machbar: Sie rufen einmal pro Woche die Seite der DG FISMA auf, vergleichen mit Ihrer eigenen Liste und tragen das Ergebnis in eine Tabelle ein. Mühsam, aber durchführbar.

Bei zehn Geschäftspartnern beginnen die Probleme. Bei hundert ist es als verlässlicher Compliance-Prozess nicht aufrechtzuerhalten.

Warum? Erstens versenden Sanktionslisten keine E-Mail-Benachrichtigungen. Neue Einträge erscheinen ohne Vorankündigung. Sie müssen jede Quelle selbst aktiv prüfen — und es gibt mindestens drei wesentliche Listen (EU, UN, OFAC), jede in einem anderen Format und auf einer anderen Seite. Zweitens ist der manuelle Abgleich von Namen fehleranfällig. Personen auf der Liste werden oft unter mehreren Aliasnamen geführt, mit Transliteration von Namen aus dem Kyrillischen oder Arabischen. Das Übersehen eines Alias, der zu Ihrem Geschäftspartner passt, ist bei manueller Prüfung ein realistisches Szenario. Drittens haben Sie keine Historie — eine Tabelle sagt Ihnen nicht, ob der Geschäftspartner an dem Tag sauber war, an dem Sie den Vertrag mit ihm geschlossen haben, sofern Sie das nicht ausdrücklich mit Datum und Listenversion festgehalten haben. Und Kontrollbehörden können genau danach fragen.

Schließlich: die Zeit. Eine sorgfältige manuelle Prüfung eines Geschäftspartners auf mehreren Listen unter Berücksichtigung der 50-%-Eigentumsregel⁹ dauert mindestens etliche Minuten. Multiplizieren Sie das mit der Zahl der Geschäftspartner und der Häufigkeit des Rescreenings — und Sie haben eine Vollzeitstelle.

Automatisierung der Aktualisierungen — wie es funktioniert

Die Automatisierung des Sanctions-Screenings besteht darin, den manuellen Prozess durch ein System zu ersetzen, das:

1. Die Sanktionslisten direkt aus den Quellen (DG FISMA, UN, OFAC) kontinuierlich oder nach einem festgelegten Zeitplan abruft und aktualisiert.
2. Ihren Geschäftspartner-Bestand mit den aktuellen Versionen der Listen abgleicht — unter Berücksichtigung von Aliasnamen, Transliterationen und der Eigentumsregel.
3. Das Ergebnis in drei Zuständen meldet: MATCH (sicherer Treffer), POSSIBLE (möglicher Treffer, der einer Überprüfung bedarf), CLEAR (kein Treffer).
4. Die zuständigen Personen im Unternehmen sofort alarmiert, wenn sich der Status eines Geschäftspartners von CLEAR zu POSSIBLE oder MATCH ändert.
5. Jede Prüfung im Trefferregister speichert — mit Datum, Listenversion und Ergebnis.

Das Ergebnis ist ein kontinuierlicher Schutz, ohne dass die Arbeitszeit der Mitarbeiter für manuelle Prüfungen gebunden wird. Der Compliance-Mitarbeiter wird nur dann informiert, wenn ein Treffer auftritt, der eine Entscheidung erfordert — er muss nicht täglich die Listen durchsehen.

Beachtenswert ist das Bereitstellungsmodell: Das System kann als externer Dienst betrieben werden (SaaS, die Daten der Geschäftspartner verlassen Ihre Infrastruktur) oder als On-Premise-Lösung, die im Netzwerk des Kunden installiert wird (die Daten verlassen das Unternehmen nicht). Die Wahl des Modells ist besonders für Unternehmen von Bedeutung, die sensible personenbezogene Daten ihrer Kunden oder Geschäftspartner verarbeiten und Beschränkungen aus der DSGVO oder aus Vertraulichkeitsvereinbarungen unterliegen.

Wenn Sie verstehen möchten, wie die Prüfung von Geschäftspartnern gegen die Sanktionslisten technisch funktioniert, lesen Sie unseren Artikel darüber, wie Sanctions-Screening funktioniert.

Wie Sie konkret mit den Änderungen Schritt halten — Schritte zur Umsetzung

Wenn Sie diesen Bereich in Ihrem Unternehmen ordnen möchten, gehen Sie Schritt für Schritt vor:

1. Identifizieren Sie alle aktiven Geschäftspartner. Erstellen Sie eine Liste der Einrichtungen, mit denen Sie aktive Verträge, offene Bestellungen oder regelmäßige Transaktionen haben. Das ist Ihre Basis für das Rescreening.

2. Bestimmen Sie, welche Beziehungen fortlaufend sind. Trennen Sie einmalige Käufe von langfristigen Verträgen. Für Letztere müssen Sie ein regelmäßiges Rescreening einplanen — eine Prüfung bei Vertragsschluss reicht nicht.

3. Prüfen Sie, welche Listen für Sie gelten. Auf jeden Fall: die EU Consolidated List¹³. Wenn Sie Dollar-Transaktionen durchführen oder mit US-Einrichtungen zusammenarbeiten — die OFAC-Liste⁵. Wenn Sie Geschäftspartner aus dem Vereinigten Königreich haben — die OFSI-Liste¹². Die UN-Liste⁴ ist in die EU-Liste eingebettet (die EU setzt UN-Sanktionen um), sollte aber bei Geschäftspartnern außerhalb der EU unabhängig verfolgt werden.

4. Legen Sie das Verfahren bei einem Treffer fest. Bevor Sie irgendein Monitoring starten, entscheiden Sie: Wer wird bei einem Alarm informiert? Was geschieht mit der Transaktion bis zur Klärung? Wer überprüft ein POSSIBLE vor der Entscheidung? Fehlt dieses Verfahren, läuft der Alarm aus dem System ins Leere.

5. Entscheiden Sie über das Werkzeug. Bei wenigen Geschäftspartnern kann ein manueller Prozess mit einer standardisierten Tabelle und einem Zeitplan genügen. Bei einer größeren Zahl von Beziehungen — erwägen Sie eine dedizierte Software für Sanctions-Screening, die den Abruf der Listen und das Rescreening automatisiert.

6. Dokumentieren Sie jede Prüfung. Datum der Prüfung, Listenversion (oder Datum der Aktualisierung), Ergebnis und prüfende Person — das ist das Minimum, das eine Kontrollbehörde verlangen kann. Bewahren Sie die Dokumentation mindestens für die Dauer der Geschäftsbeziehung plus einige Jahre auf.

7. Aktualisieren Sie die Sanktionsrichtlinie Ihres Unternehmens. Das interne Dokument, das das Verfahren festlegt, sollte die Häufigkeit des Rescreenings, die verantwortlichen Personen und die Art der Dokumentation der Ergebnisse benennen.

FAQ — häufige Fragen

Muss ich einen Geschäftspartner erneut prüfen, mit dem ich einen mehrjährigen Vertrag habe?

Ja. Die Prüfung bei Vertragsschluss schützt Sie ausschließlich an dem Tag, an dem Sie sie durchgeführt haben. Gerät der Geschäftspartner nach Vertragsschluss auf eine Sanktionsliste, sind Sie verpflichtet, alle Transaktionen mit Inkrafttreten des Eintrags auszusetzen — unabhängig vom Inhalt des Vertrags.

Wie lange gelten die Verbote nach einem Eintrag in die EU-Liste?

Ein Eintrag in die Consolidated List gilt ab dem Moment der Veröffentlichung im Amtsblatt der EU. EU-Verordnungen gelten unmittelbar³ — es gibt keine unternehmensspezifische Vacatio-legis-Frist. Der Eintrag besteht bis zum Delisting oder zur Aufhebung der Verordnung.

Was gilt für Geschäftspartner, die Tochtergesellschaften eines gelisteten Unternehmens sind?

Die 50-%-Eigentumsregel führt dazu, dass die Sanktionen automatisch Einrichtungen erfassen, die von gelisteten Personen oder Unternehmen kontrolliert werden⁹. Gerät die Muttergesellschaft Ihres Geschäftspartners auf die Liste, sind deren Tochtergesellschaften von den Sanktionen erfasst, unabhängig davon, ob sie ausdrücklich auf der Liste stehen. Das erfordert eine Prüfung der Eigentümerstruktur (wirtschaftlich Berechtigte, UBO) und nicht nur des Firmennamens.

Wie schnell muss ich nach dem Erscheinen eines neuen Eintrags reagieren?

Sofort — mit Inkrafttreten des Eintrags sind Sie verpflichtet, die verbotenen Transaktionen zu unterlassen. Es gibt keine gesetzliche Frist „zur Kenntnisnahme" der Listenänderung. Genau das macht kontinuierliches Monitoring wirksamer als eine einmalige Prüfung bei unregelmäßigen Listenaktualisierungen.

Reicht eine einmalige Prüfung bei Vertragsschluss bei einer Bargeschäftstransaktion aus?

Bei einer einmaligen und sofortigen Transaktion — ja, die Erstprüfung ist ausreichend. Bedenken Sie aber, dass die Pflicht nicht nur den Vertragsschluss betrifft, sondern jede Transaktion zu seiner Erfüllung: die Überweisung, die Warenübergabe, die Dienstleistung. Sind zwischen Vertragsschluss und Ausführung der Zahlung mehrere Wochen vergangen, empfiehlt es sich, die Prüfung unmittelbar vor der Transaktion zu wiederholen.

Muss ich Geschäftspartner auf allen relevanten Listen gleichzeitig prüfen?

Die unmittelbar aus dem EU-Recht folgende Rechtspflicht erfasst die EU Consolidated List¹³; in Deutschland ist außerdem die UN-Liste über das EU-Recht eingebunden. Die OFAC-Liste und die UK-OFSI-Liste sind vor allem im Kontext von Transaktionen mit US- oder UK-Einrichtungen sowie bei Abrechnungen in USD/GBP verbindlich. In der Praxis prüfen die meisten Werkzeuge für Sanctions-Screening jedoch alle wesentlichen Listen gleichzeitig — was ein vernünftiger Ansatz ist, besonders bei Beziehungen zu ausländischen Einrichtungen.

Wie Sanqto helfen kann

Sanqto ist eine Software für Sanctions-Screening, die in der Infrastruktur des Kunden installiert wird (on-premise) — die Daten Ihrer Geschäftspartner verlassen das Unternehmensnetzwerk nicht. Das System ruft Aktualisierungen der Sanktionslisten automatisch ab, führt ein Rescreening des gesamten Geschäftspartner-Bestands durch und meldet die Ergebnisse im Drei-Zustände-Modell: MATCH, POSSIBLE oder CLEAR. So erhält Ihr Compliance-Team nur dann eine Benachrichtigung, wenn ein Treffer auftritt, der eine Entscheidung erfordert — ohne dass mehrere Quellen täglich manuell geprüft werden müssen. Wenn Sie ein Reisebüro oder ein anderes Unternehmen aus einer Branche führen, in der Sie regelmäßig Beziehungen zu neuen Geschäftspartnern und Partnern aufbauen, können wir helfen, das operative Risiko zu verringern und die vom Sanktionsrecht geforderte Dokumentation zu verbessern.

Rechtsgrundlagen

• Verordnung (EU) Nr. 269/2014 des Rates vom 17. März 2014 über restriktive Maßnahmen angesichts von Handlungen, die die territoriale Unversehrtheit, Souveränität und Unabhängigkeit der Ukraine untergraben oder bedrohen — CELEX 32014R0269
• Verordnung (EU) Nr. 833/2014 des Rates vom 31. Juli 2014 über restriktive Maßnahmen angesichts der Handlungen Russlands, die die Lage in der Ukraine destabilisieren — CELEX 32014R0833
• Verordnung (EG) Nr. 765/2006 des Rates vom 18. Mai 2006 über restriktive Maßnahmen gegen Belarus — CELEX 32006R0765
• Richtlinie (EU) 2024/1226 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. April 2024 über die Definition von Straftaten und Strafen bei Verstößen gegen restriktive Maßnahmen der Union — CELEX 32024L1226
• Außenwirtschaftsgesetz (AWG) i.V.m. Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SanktDG) vom 19. Dezember 2022 — nationale Durchsetzung der EU-Sanktionen in Deutschland; § 17, § 18, § 19 AWG — gesetze-im-internet.de
• § 30 OWiG — Verbandsgeldbuße gegen juristische Personen — gesetze-im-internet.de
• DG FISMA — Hub der EU-Sanktionen — finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures_en
• EU Sanctions Map — sanctionsmap.eu
• UN — UN Security Council Consolidated List — un.org/securitycouncil/content/un-sc-consolidated-list
• OFAC SDN List — ofac.treasury.gov
• UK OFSI Consolidated List — gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets

Information, keine Rechtsberatung. Dieser Artikel dient ausschließlich Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar. Die konkrete rechtliche Bewertung im Einzelfall sollte mit einem fachkundigen Rechtsanwalt für Außenwirtschafts- und Sanktionsrecht erfolgen. Rechtsstand: 20. Mai 2026.