Sanktionslisten-Eintrag richtig lesen — die Anatomie eines Eintrags Feld für Feld

Ihr System oder ein Mitarbeiter hat gerade einen möglichen Treffer gemeldet — der Name eines Kunden ähnelt einem Eintrag auf der EU-Sanktionsliste. Was nun? Bevor Sie irgendeine Entscheidung treffen, müssen Sie diesen Eintrag lesen können. Ein Sanktionslisten-Eintrag ist keine einfache Notiz mit einem Namen — es sind über ein Dutzend Felder mit Identifikationsdaten, Rechtsgrundlage und Begründung, die zusammen darüber entscheiden, ob Sie es mit einem echten Treffer oder einem Fehlalarm zu tun haben.

Rechtsstand: 20. Mai 2026.

TL;DR — das Wichtigste in 60 Sekunden

• Ein Sanktionslisten-Eintrag besteht aus über einem Dutzend Feldern — der Name allein reicht nicht aus, um einen Treffer zu bestätigen oder auszuschließen.
• Die Schlüsselfelder sind: Aliase und Transliterationen (a.k.a.), Geburtsdatum und -ort, Ausweisdokumentnummern, Adresse, Funktion, Rechtsgrundlage des Eintrags und Listungsgrund.
• Die Transliteration kyrillischer Schrift ist die häufigste Falle — dieselbe Person kann gleichzeitig unter mehreren verschiedenen Schreibvarianten erfasst sein.
• Harte Identifikatoren (Passnummer, nationale Identifikationsnummer, USt-IdNr) sind der Schlüssel zur sicheren Bestätigung oder zum Ausschluss eines Treffers.
• Verschiedene Listen (EU, UN, OFAC) haben eine unterschiedliche Eintragsstruktur — was Sie in der einen suchen, kann in der anderen anders erfasst sein oder ganz fehlen. Einen Überblick über alle Listen finden Sie im Leitfaden zu den Sanktionslisten EU, UN, OFAC.
• Das Verifikationsergebnis ist immer einer von drei Zuständen: MATCH, POSSIBLE oder CLEAR — jeder erfordert ein anderes Vorgehen.

Warum Sie einen Listeneintrag lesen können müssen

Die Prüfung eines Geschäftspartners auf Sanktionen endet in dem Moment, in dem das System oder ein Mitarbeiter einen vorläufigen Treffer meldet. Genau das ist der Punkt, an dem theoretisches Verfahrenswissen in die praktische Fähigkeit zur Datenanalyse umschlagen muss. Die EU-Verordnungen — darunter die Verordnung (EU) Nr. 269/2014 des Rates vom 17. März 2014¹ — sind für jedes im EU-Gebiet tätige Unternehmen ohne Ausnahme unmittelbar geltend.² Das bedeutet: Eine Fehlinterpretation des Eintrags erzeugt in beide Richtungen Risiko. Eine falsche Treffer­bestätigung (False Positive) blockiert eine legale Transaktion, und das Übersehen eines echten Treffers (False Negative) kann strafrechtliche Verantwortung nach sich ziehen — vorsätzliche Verstöße gegen unmittelbar geltende EU-Sanktionsverbote sind nach § 17 AWG mit Freiheitsstrafe bis zu zehn Jahren bedroht, fahrlässige oder leichtere Verstöße als Ordnungswidrigkeit nach § 19 AWG mit Bußgeld bis zu 500 000 EUR.³

Die Fähigkeit, einen Eintrag zu lesen, ist auch erforderlich, um die Prüfung ordnungsgemäß zu dokumentieren. Bei einer Kontrolle prüfen die zuständigen Behörden — BAFA, Deutsche Bundesbank und Zoll⁴ —, welche Identifikatoren Sie zum Abgleich verwendet und warum Sie diese und keine andere Schlussfolgerung gezogen haben. Ohne Kenntnis der Eintragsstruktur können Sie das nicht begründen.

Anatomie eines Eintrags — Feld für Feld

Ein typischer Sanktionslisten-Eintrag (am Beispiel der von der DG FISMA geführten EU Consolidated List)⁵ enthält die folgenden Felder. Im Folgenden bespreche ich jedes davon und erläutere, was sich daraus für Ihre Prüfung ergibt.

Name (Name)

Das ist das erste Feld, das Sie sehen. Bei natürlichen Personen enthält es den Vor- und Nachnamen in der Fassung, die von der eintragenden Behörde als kanonisch angesehen wird. Bei juristischen Personen ist es der vollständige Firmenname — in der Originalsprache oder in Transliteration, je nach Liste. Dieses Feld allein reicht selten aus, um einen Treffer zu bestätigen oder auszuschließen — es ist der Einstiegspunkt, nicht die endgültige Antwort.

Aliase und frühere Namen (Aliases / a.k.a.)

Das ist der Abschnitt, den Sie vollständig lesen müssen, selbst wenn der kanonische Name nicht passt. Aliase sind alle anderen bekannten Versionen eines Namens: Pseudonyme, Abkürzungen, aus dem Kyrillischen oder anderen Alphabeten transliterierte Fassungen, frühere Namen nach einer Namensänderung, Firmennamen vor einer Umfirmierung. Ein einzelner Eintrag kann mehrere, ein Dutzend, in komplizierten Fällen sogar mehrere Dutzend Aliase haben. Dieses Thema behandle ich ausführlich im Abschnitt „Aliase und Transliterationen" weiter unten.

Geburtsdatum und -ort (Date and place of birth)

Bei natürlichen Personen ist dies das erste starke Identifikationsfeld. Wenn das Geburtsdatum nicht passt, haben Sie ein starkes Indiz, den Treffer als POSSIBLE (verifikationsbedürftig) oder CLEAR einzustufen. Achtung: Der Geburtsort kann in der Originalsprache angegeben, transliteriert oder mit historischen Ortsbezeichnungen versehen sein (z. B. Lwów / Lviv / Lemberg). Verwerfen Sie einen Treffer nicht allein deshalb, weil der Ortsname anders aussieht als erwartet.

Staatsangehörigkeit (Nationality)

Ein Hilfsfeld — nützlich bei der Prüfung, aber nicht ausschlaggebend. Viele Personen auf Sanktionslisten haben mehrere Staatsangehörigkeiten oder eine andere als die ihres Wohn- oder Geburtslands.

Ausweisdokumentnummern (Identity documents)

Das ist das stärkste Feld zur Identitätsfeststellung. Es umfasst Passnummer, Personalausweisnummer und nationale Identifikationsnummer (das ausländische Pendant zur deutschen Steuer-ID oder USt-IdNr). Stimmt die Dokumentnummer Ihres Geschäftspartners mit der Nummer im Eintrag überein, haben Sie einen MATCH. Weicht die Nummer eindeutig ab und sind Sie sich ihrer Echtheit sicher, können Sie in Richtung CLEAR gehen — müssen das aber im Trefferregister begründen.

Adresse (Address)

Die Wohn- oder Geschäftsanschrift des Subjekts. Verwenden Sie sie als zusätzlichen Identifikator, nicht als erstes Kriterium — Adressen ändern sich, und eingetragen können historische Standorte aus früheren Jahren sein. Eine Adressabweichung schließt einen Treffer nicht aus.

Funktion oder Verbindungen (Position / Relationship)

Ein Feld, das die Rolle einer Person oder die Verbindungen eines Subjekts zu anderen Subjekten und Personen beschreibt. Für Ihre Prüfung hat es zwei Verwendungen: Erstens hilft es, die Identität zu bestätigen, wenn Ihr Geschäftspartner dieselbe Funktion innehat. Zweitens weist es auf ein Geflecht von Verbindungen hin — und das ist wesentlich, denn EU-Sanktionen erfassen auch Subjekte, an denen eine gelistete Person mehr als 50 % der Anteile hält oder die sie kontrolliert.⁶ Mit anderen Worten: Die Funktion der gelisteten Person kann Ihnen zeigen, welche weiteren verbundenen Subjekte Sie prüfen sollten.

Rechtsgrundlage des Eintrags (Legal basis)

Das ist die Nummer der Verordnung oder des Beschlusses, auf deren Grundlage das Subjekt gelistet wurde. Beispiel: Ein Eintrag auf Grundlage der Verordnung (EU) Nr. 269/2014¹ bedeutet, dass das Subjekt im Zusammenhang mit Handlungen gegenüber der Ukraine restriktiven Maßnahmen unterliegt. Ein Eintrag auf Grundlage der Verordnung (EG) Nr. 765/2006⁷ bedeutet Maßnahmen gegenüber Belarus. Dieses Feld sagt Ihnen, welches Sanktionsregime dieses konkrete Subjekt betrifft — und damit, welche Verbote dieser Eintrag Ihrem Unternehmen auferlegt.

Aufnahmedatum (Listing date)

Das Datum, an dem das Subjekt auf die Liste gesetzt wurde. Für Ihre Prüfung hat es verfahrensbezogene Bedeutung: Wenn Sie den Geschäftspartner vor diesem Datum geprüft haben und das Ergebnis CLEAR war, das Aufnahmedatum nun aber nach Ihrer letzten Prüfung liegt, haben Sie eine neue Sachlage, die Handeln erfordert. Das ist einer der Gründe, warum eine Prüfung nicht einmalig sein darf.

Listungsgrund (Statement of reasons)

Das ist die erzählerische Beschreibung der Begründung des Eintrags — warum dieses konkrete Subjekt auf der Liste gelandet ist. Sie kann Informationen über die Rolle in einer Machtstruktur, politische Verbindungen oder die Beteiligung an konkreten sanktionierten Handlungen enthalten. Für Ihre Prüfung ist es ein Hilfsfeld: Wenn das Tätigkeitsprofil Ihres Geschäftspartners überhaupt nicht zum Statement of Reasons passt, haben Sie ein zusätzliches Argument bei der Begründung von CLEAR oder POSSIBLE. Dieses Feld allein ersetzt jedoch nicht den Abgleich der Identifikatoren.

Aliase und Transliterationen — die häufigste Falle

Die Transliteration kyrillischer Schrift in lateinische Buchstaben ist die größte Quelle falscher Negative im manuellen Sanction Screening. Es gibt keinen einzigen universellen Transliterationsstandard — je nach System (ISO 9, BGN/PCGN, GOST oder populäre Transliteration) kann derselbe russische Nachname mehrere verschiedene Formen im lateinischen Alphabet annehmen.

Beispiele, die das Problem veranschaulichen:

• Der Nachname „Иванов" kann transliteriert werden als: Ivanov, Iwanow, Ivanoff, Ivanow — alle können als Aliase einer Person eingetragen sein.
• Der Vorname „Юрий" erscheint als: Yuri, Yuriy, Iuri, Jurij — je nach System.
• Ein Firmenname mit „Газпром" lautet in der Transkription: Gazprom, Gasprom — seltener, aber auch das kommt vor.

Was das in der Praxis bedeutet: Wenn Sie „Ivanov" suchen und keinen Treffer finden, heißt das nicht, dass es keinen gibt — prüfen Sie auch „Iwanow". Wenn Sie eine Datenbank manuell durchsuchen, nutzen Sie die Teilsuche (z. B. „Ivan*" oder „Iwan*") und verifizieren Sie alle Ergebnisse. Das Werkzeug EU Sanctions Map⁸ unter sanctionsmap.eu unterstützt einen Teil der Varianten automatisch. Die konsolidierte FSD-Datenbank der DG FISMA⁵ unter webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf erlaubt die Suche nach Aliasen.

Ein analoges Problem betrifft Arabisch, Chinesisch oder Farsi — die Transkription dieser Sprachen in lateinische Schrift ist noch weniger vereinheitlicht als die des Kyrillischen.

Praktische Regel: Wenn ein Name oder eine Bezeichnung „fast" identisch mit der Ihres Geschäftspartners ist, aber nicht völlig gleich — stufen Sie nicht sofort als CLEAR ein. Prüfen Sie die Aliase vollständig, gleichen Sie harte Identifikatoren ab und begründen Sie Ihre Entscheidung im Register.

Identifikatoren — der Schlüssel zur Bestätigung oder zum Ausschluss eines Treffers

Die Hierarchie der Identifikatoren in der Sanktionsprüfung sieht wie folgt aus:

Beginnen Sie bei der manuellen Prüfung mit den Identifikatoren höchster Beweiskraft. Weicht die Passnummer oder das nationale Identifikationsnummer-Pendant eindeutig ab und sind Sie sich der Echtheit des Dokuments Ihres Geschäftspartners sicher, haben Sie eine starke Grundlage für CLEAR. Stimmen diese Daten überein oder können Sie sie nicht abgleichen (weil der Geschäftspartner keine Dokumente vorgelegt hat), befinden Sie sich im Bereich POSSIBLE und brauchen weitere Analyse.

Denken Sie daran: Das Fehlen eines Identifikators im Listeneintrag ist nicht dasselbe wie eine Nichtübereinstimmung. Viele Einträge enthalten keine Passnummern — weil die Behörden diese Daten zum Zeitpunkt der Aufnahme nicht hatten. In diesem Fall gleichen Sie ab, was Sie haben.

Rechtsgrundlage und Listungsgrund — was daraus folgt

Das Feld „Rechtsgrundlage" (Legal Basis) im Eintrag sagt Ihnen zwei Dinge: Erstens, welches Sanktionsregime und welche Verbote auf dieses Subjekt anzuwenden sind. Zweitens, welche Behörde den Eintrag vorgenommen hat.

Beispiele aus der Praxis:

• Eintrag auf Grundlage der Verordnung (EU) Nr. 269/2014¹ → Subjekt unterliegt restriktiven Maßnahmen im Zusammenhang mit Handlungen, die die Integrität der Ukraine untergraben. Die Verbote umfassen das Einfrieren von Vermögenswerten und das Verbot der Bereitstellung von Geldern.
• Eintrag auf Grundlage der Verordnung (EU) Nr. 833/2014⁹ → Subjekt unterliegt sektoralen Verboten im Zusammenhang mit Russland. Der Umfang der Verbote ist weiter und sektoral — er kann konkrete Güter oder Dienstleistungen betreffen.
• Eintrag auf Grundlage der Verordnung (EG) Nr. 765/2006⁷ → restriktive Maßnahmen gegenüber Belarus.

Das Feld „Listungsgrund" (Statement of Reasons) enthält die erzählerische Begründung. Es lohnt sich, es zu lesen, denn es kann Informationen über das Verbindungsgeflecht des Subjekts enthalten — z. B. „Person, die das Subjekt X kontrolliert" oder „Begünstigter eines Netzes von mit dem Subjekt Y verbundenen Gesellschaften". Das weist unmittelbar darauf hin, welche weiteren Subjekte Sie durch das Prisma der 50-%-Eigentumsregel prüfen sollten.⁶

Was daraus für Ihr Unternehmen folgt: Die Rechtsgrundlage bestimmt, welche konkreten Handlungen verboten sind. Ein Eintrag bedeutet nicht immer ein absolutes Verbot jeglichen Kontakts — einige Sanktionsregime enthalten Ausnahmen und die Möglichkeit, eine Genehmigung der zuständigen Behörde zu erlangen. Die Bewertung dieser Ausnahmen erfordert jedoch die Hilfe eines Anwalts — tun Sie das nicht selbst.

Wie Sie einen Eintrag mit den Geschäftspartnerdaten abgleichen — Schritt für Schritt

Sie haben einen Listeneintrag und die Daten Ihres Geschäftspartners vor sich. Hier das Abgleichverfahren:

1. Gleichen Sie alle Namensvarianten ab. Prüfen Sie den Vor- und Nachnamen oder den Firmennamen im Eintrag — einschließlich aller Aliase. Wenn der Name Ihres Geschäftspartners zu keinem von ihnen passt, ihnen aber ähnelt, springen Sie nicht zu CLEAR. Prüfen Sie die Identifikatoren.

2. Gleichen Sie das Geburtsdatum ab (bei natürlichen Personen). Passt das Datum auf den Tag genau, haben Sie ein starkes Indiz für die weitere Prüfung. Weicht es ab, notieren Sie die Abweichung, beenden Sie aber die Analyse nicht. Fehler in Einträgen kommen vor.

3. Gleichen Sie die Dokumentnummern ab. Das ist der entscheidende Schritt. Haben Sie vom Geschäftspartner eine Passnummer oder einen anderen harten Identifikator erhoben? Gleichen Sie ihn mit dem Feld „Identity documents" im Eintrag ab. Übereinstimmung = MATCH-Indiz; eine eindeutige Nichtübereinstimmung bei Sicherheit über die Echtheit des Dokuments = starkes Indiz für CLEAR.

4. Prüfen Sie Staatsangehörigkeit und Land. Als Hilfsfaktor — nicht ausschlaggebend, aber stärkt oder schwächt den Treffer.

5. Lesen Sie das Statement of Reasons. Passt das Profil des Subjekts aus der Begründung des Eintrags zu dem, was Sie über Ihren Geschäftspartner wissen?

6. Bewerten Sie die Eigentumsstruktur. Prüfen Sie, ob Ihr Geschäftspartner ein Subjekt ist, an dem die gelistete Person oder das gelistete Subjekt mehr als 50 % der Anteile hält.⁶ Das erfordert eine Prüfung im Handelsregister, im Transparenzregister oder im entsprechenden ausländischen Register — über die Sanktionsliste selbst hinaus.

7. Vergeben Sie das Ergebnis: MATCH, POSSIBLE oder CLEAR.

8. Dokumentieren Sie jeden Schritt im Trefferregister — welche Identifikatoren Sie abgeglichen haben, welche Abweichungen Sie gefunden haben, welche Entscheidung Sie getroffen haben und warum. Das ist Ihr Sorgfaltsnachweis bei einer möglichen Prüfung durch BAFA, Bundesbank oder Zoll.⁴

Bei einem MATCH — frieren Sie die Transaktion ein und melden Sie den Vorgang unverzüglich der zuständigen Behörde (Deutsche Bundesbank bzw. Zoll für das Einfrieren, BAFA bei Ausfuhrbezug). Informieren Sie den Geschäftspartner nicht über das Prüfungsergebnis. Bei einem POSSIBLE — sammeln Sie zusätzliche Dokumente und konsultieren Sie im Zweifel einen Anwalt.

Unterschiede in der Eintragsstruktur der Listen EU, UN und OFAC

Nicht alle Sanktionslisten sehen gleich aus. Bevor Sie mit dem Datenabgleich beginnen, sollten Sie wissen, was Sie in jeder von ihnen erwarten können. Anders als z. B. Polen oder das Vereinigte Königreich verfügt Deutschland über keine eigenständige nationale Sanktionsliste auf Bundesebene — verbindlich sind die EU- und UN-Listen sowie bei US-Berührungspunkten die OFAC-SDN-Liste.¹⁰

Konsolidierte EU-Liste (Consolidated List / FSD)

Geführt von der DG FISMA der Europäischen Kommission,¹¹ verfügbar im XML- und JSON-Format unter webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf.⁵ Die Einträge sind sehr ausführlich: Sie umfassen mehrere Aliase, detaillierte Identifikationsfelder, Verweise auf die Begründungen (Statement of Reasons) im Amtsblatt der EU, das Aufnahmedatum und die Angabe der zugrunde liegenden Verordnung. EU-Listen haben eine vereinheitlichte Struktur — die Felder sind fest und im XML-Schema beschrieben. Es ist die am besten strukturierte der drei Listen. Eine interaktive Vorschau bietet die EU Sanctions Map⁸ unter sanctionsmap.eu.

UN-Sanktionsliste (UN Security Council Consolidated List)

Geführt von den Sanktionsausschüssen des UN-Sicherheitsrats, verfügbar unter un.org/securitycouncil/content/un-sc-consolidated-list.¹² Für ein deutsches Unternehmen entscheidend: UN-Sanktionen gelangen über EU-Verordnungen in die deutsche Rechtsordnung — die EU implementiert die Resolutionen des Sicherheitsrats als eigene Rechtsakte.² Die Struktur der Einträge ist einfacher als bei der EU-Liste — weniger Felder, kürzere Begründungen. Bei natürlichen Personen finden Sie in der Regel: Name, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Dokumentnummer falls verfügbar. Bei Subjekten: Name, Registrierungsland, Identifikationsnummer falls bekannt. Wenn Sie die konsolidierte EU-Liste prüfen, verifizieren Sie indirekt auch die UN-Liste.

OFAC SDN-Liste (USA)

Geführt vom Office of Foreign Assets Control, U.S. Department of the Treasury,¹³ verfügbar in mehreren Formaten (XML, CSV, PDF) unter ofac.treasury.gov.¹³ Die Struktur ähnelt der EU-Liste — ausführliche Identifikationsfelder, Aliase, Adressen. Ein wesentlicher Unterschied: OFAC-Einträge enthalten häufig ein zusätzliches Feld „Programs", das angibt, zu welchem Sanktionsregime der Eintrag gehört (z. B. RUSSIA-EO14024, UKRAINE-EO13685). Das erleichtert die Bewertung, welche Verbote auf das jeweilige Subjekt anzuwenden sind. Denken Sie daran: Die OFAC-Liste ist US-Recht, nicht EU-Recht — sie betrifft deutsche Unternehmen mittelbar, wenn die Transaktion einen US-Bezug hat (Abwicklung in US-Dollar, U.S. persons in der Struktur, Ausfuhr von Gütern mit US-Ursprung).¹³

Zusammenfassung der Unterschiede

FAQ — häufig gestellte Fragen

Reicht es, nur den Vor- und Nachnamen zu prüfen, um CLEAR festzustellen?

Nein. Der Name ist der Einstiegspunkt der Prüfung, nicht ihr Ergebnis. Dieselbe Kombination aus Vor- und Nachnamen wie in einem Sanktionseintrag kann auf Tausende Personen zutreffen. Zur Bestätigung oder zum Ausschluss eines Treffers brauchen Sie den Abgleich harter Identifikatoren — Geburtsdatum, Dokumentnummer oder nationale Identifikationsnummer.

Was tun, wenn der Listeneintrag keine Ausweisdokumentnummern enthält?

Sie gleichen ab, was verfügbar ist — Geburtsdatum, Geburtsort, Staatsangehörigkeit, Adresse. Wenn mehrere Felder gleichzeitig auf eine Abweichung hindeuten, haben Sie bei guter Dokumentation eine starke Grundlage für CLEAR. Stimmen die Felder überein oder lassen fehlende Daten keinen Ausschluss zu, behandeln Sie das Ergebnis als POSSIBLE und erheben vom Geschäftspartner zusätzliche identitätsbestätigende Dokumente. Mehr dazu, wie Sie einen echten Treffer von einem False Positive unterscheiden, finden Sie in einem gesonderten Artikel.

Muss ich für jeden Eintrag das Statement of Reasons prüfen?

Sie müssen es nicht bei jeder Suche vollständig lesen, sollten es aber tun, wenn Sie einen vorläufigen Treffer haben. Das Statement of Reasons enthält Informationen über Verbindungen, die auf weitere zu prüfende verbundene Subjekte hinweisen können (50-%-Eigentumsregel).⁶

Wie gehe ich mit Einträgen in arabischer oder chinesischer Schrift um?

Viele Listen enthalten Einträge sowohl in der Originalschrift (Arabisch, Chinesisch, Russisch) als auch in Transliteration. Wenn Sie bei der Transliteration unsicher sind, gleichen Sie harte Identifikatoren ab — Passnummer und Geburtsdatum sind vom Schriftsystem unabhängig.

Was bedeutet „Programs" in einem OFAC-Eintrag?

Das ist der Name des Sanktionsregimes, zu dem der jeweilige Eintrag gehört. Beispielsweise bedeutet „RUSSIA-EO14024" Maßnahmen auf Grundlage einer Russland betreffenden Executive Order. Dieses Feld hilft zu bewerten, welche konkreten Transaktionsverbote anzuwenden sind und ob Ihr Unternehmen überhaupt einen Bezug zu diesem Regime hat.

Enthält die UN-Liste dieselben Subjekte wie die EU-Liste?

Nicht vollständig. UN-Sanktionen werden über EU-Verordnungen umgesetzt und sind daher in der konsolidierten EU-Liste enthalten, aber die EU verhängt zusätzlich eigene, autonome Sanktionen, die über die UN-Liste hinausgehen. Wenn Sie die konsolidierte EU-Liste prüfen, decken Sie beide ab. Eine ausführliche Erörterung der Unterschiede zwischen den Listen finden Sie im Artikel was eine Sanktionsliste ist und welche Listen für Ihr Unternehmen gelten.

Wie Sanqto helfen kann

Die manuelle Analyse eines Eintrags — mit allen Aliasen, Transliterationen und dem Abgleich mehrerer Identifikationsfelder — ist zeitaufwendig und fehleranfällig, besonders wenn Sie Dutzende oder Hunderte Geschäftspartner pro Monat prüfen. Sanqto automatisiert diesen Prozess: Die Software läuft on-premise (die Daten Ihrer Geschäftspartner verlassen die Infrastruktur Ihres Unternehmens nicht), lädt aktuelle Versionen der Listen von der DG FISMA¹¹ und der OFAC,¹³ verarbeitet Transliterationen und Aliase nativ und liefert das Ergebnis in drei Zuständen — MATCH, POSSIBLE oder CLEAR — mit vollständiger Audit-Spur, bereit zur Vorlage bei einer Prüfung durch BAFA, Bundesbank oder Zoll.⁴ Mehr zum Sanction Screening für Ihre Branche: Reisebüros und Tourismus, Immobilien. Einen vollständigen Überblick über den Verifikationsprozess finden Sie im Artikel Geschäftspartner auf Sanktionen prüfen — Schritt für Schritt.

Rechtsgrundlagen

• Verordnung (EU) Nr. 269/2014 des Rates vom 17. März 2014 über restriktive Maßnahmen angesichts von Handlungen, die die territoriale Unversehrtheit, Souveränität und Unabhängigkeit der Ukraine untergraben oder bedrohen — CELEX 32014R0269
• Verordnung (EU) Nr. 833/2014 des Rates vom 31. Juli 2014 über restriktive Maßnahmen angesichts der Handlungen Russlands, die die Lage in der Ukraine destabilisieren — CELEX 32014R0833
• Verordnung (EG) Nr. 765/2006 des Rates vom 18. Mai 2006 über restriktive Maßnahmen gegen Belarus — CELEX 32006R0765
• Richtlinie (EU) 2024/1226 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. April 2024 über die Definition von Straftaten und Sanktionen bei Verstößen gegen restriktive Maßnahmen der Union — CELEX 32024L1226
• Außenwirtschaftsgesetz (AWG) — gesetze-im-internet.de/awg_2013
• Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SanktDG) — bgbl.de
• EU Financial Sanctions Database (FSD) — DG FISMA — webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf
• EU Sanctions Map — sanctionsmap.eu
• UN Security Council Consolidated List — un.org/securitycouncil/content/un-sc-consolidated-list
• OFAC Specially Designated Nationals List (SDN) — ofac.treasury.gov

Fußnoten

Information, keine Rechtsberatung. Dieser Artikel dient ausschließlich Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar. Die konkrete rechtliche Bewertung im Einzelfall sollte mit einem fachkundigen Rechtsanwalt für Außenwirtschafts- und Sanktionsrecht erfolgen. Rechtsstand: 20. Mai 2026.