UK-Sanktionsliste (OFSI) — was deutsche Unternehmen wissen müssen

Seit dem Brexit unterhält das Vereinigte Königreich ein eigenes, von der EU unabhängiges Sanktionsregime. Für dessen Umsetzung ist das OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation) beim HM Treasury zuständig, das die britische Sanktionsliste für finanzielle Zwecke veröffentlicht.¹ Wenn Sie Geschäftspartner im Vereinigten Königreich haben, in Pfund abrechnen oder über eine Tochtergesellschaft jenseits des Ärmelkanals verfügen, ist diese Liste in dem Moment keine Option mehr für Sie geworden, in dem das Vereinigte Königreich aus den Strukturen der Europäischen Union ausgeschieden ist.

Rechtsstand: 20. Mai 2026.

TL;DR

• OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation, HM Treasury) veröffentlicht die britische Sanktionsliste — seit dem 1. Januar 2021 unabhängig von der EU-Liste.¹
• Die UK-Liste ist nicht identisch mit der EU-Liste — seit dem Brexit entwickeln sich beide Listen unabhängig voneinander; dieselbe Person kann auf einer, auf beiden oder auf keiner der Listen stehen.
• Ein deutsches Unternehmen muss die UK-Liste prüfen, wenn es Geschäftspartner im Vereinigten Königreich hat, Transaktionen in Pfund Sterling (GBP) abwickelt oder über eine Niederlassung bzw. Tochtergesellschaft im UK verfügt.
• Die Prüfung erfolgt über die offizielle OFSI-Suchmaschine oder durch Herunterladen der vollständigen Datei von gov.uk.¹
• Ein Verstoß gegen britische Sanktionen durch ein im UK tätiges Unternehmen kann eine vom HM Treasury verhängte Geldbuße nach sich ziehen — die Höhe richtet sich nach britischem Sanktionsrecht.
• Die EU-Liste gilt für Ihr Unternehmen unabhängig von der UK-Liste weiterhin unmittelbar.² In Deutschland gibt es keine eigenständige nationale Sanktionsliste — Sie prüfen die EU-, UN- und ggf. OFAC-Listen parallel.³

Was ist OFSI und die britische Sanktionsliste

OFSI, das Office of Financial Sanctions Implementation, ist eine Einheit innerhalb des britischen Finanzministeriums HM Treasury. Ihre Aufgabe ist die Umsetzung und Durchsetzung von Finanzsanktionen im Vereinigten Königreich, einschließlich der Führung eines Verzeichnisses der von diesen Maßnahmen betroffenen Subjekte.¹

Die offizielle vollständige Bezeichnung des Instruments lautet UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets. Sie finden sie unter gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ Die Liste enthält natürliche Personen, Unternehmen, Organisationen, Schiffe und Flugzeuge, die restriktiven Maßnahmen unterliegen, welche die britische Regierung auf Grundlage der jeweiligen Durchführungsvorschriften des britischen Sanktionsrechts erlassen hat.

Jeder Eintrag auf der UK-Liste enthält ähnliche Informationen wie sein EU-Pendant: Vor- und Nachname oder Firmenname, Aliasnamen und frühere Bezeichnungen, Geburtsdatum und -ort (bei natürlichen Personen), verfügbare Identifikatoren, Land des Wohnsitzes oder der Registrierung, die Grundlage des Eintrags (das konkrete Sanktionsregime, z. B. Russia regulations, Belarus regulations, Iran regulations) sowie das Datum der Aufnahme in die Liste. Wichtig zu wissen: Die Transliterationen kyrillischer Schrift können sich im UK von denen in EU-Dokumenten unterscheiden — dieselbe Person kann je nach Quelle unter verschiedenen Schreibvarianten ihres Namens geführt werden.

OFSI aktualisiert die Liste regelmäßig, veröffentlicht Mitteilungen über Änderungen und erteilt Ausnahmegenehmigungen (licences) für Subjekte, die bestimmte Transaktionen mit einer gelisteten Person oder einem gelisteten Unternehmen durchführen müssen (z. B. zur Begleichung von Rechts- oder humanitären Kosten).

Brexit — warum das UK jetzt ein eigenes Sanktionsregime hat

Vor dem 31. Januar 2020 wandte das Vereinigte Königreich die EU-Sanktionen unmittelbar an — als EU-Mitgliedstaat war es von den Verordnungen des Rates der EU erfasst, die in allen Unionsstaaten unmittelbar gelten.² In der Praxis bedeutete dies, dass die EU-Liste zugleich die in London geltende Liste war.

Das änderte sich mit dem Ende der Brexit-Übergangsfrist, die am 1. Januar 2021 ablief. Seitdem ist das Vereinigte Königreich nicht mehr an die Verordnungen des Rates der EU gebunden. Die britische Regierung hat einen eigenen Rechtsrahmen für Sanktionen geschaffen, der die Grundlage für den Erlass nationaler Durchführungsvorschriften zu den einzelnen Sanktionsregimen bildet.

Das Ergebnis: Seit Anfang 2021 bestehen zwei eigenständige Sanktionsregime parallel — das der EU, verwaltet vom Rat der EU und der GD FISMA der Europäischen Kommission,⁴ und das britische, verwaltet vom OFSI beim HM Treasury.¹ Beide Regime betreffen Russland, Belarus, Iran und viele weitere Länder, doch ihre persönlichen Anwendungsbereiche haben begonnen, voneinander abzuweichen. Das UK listet Personen, die die EU nicht gelistet hat, und umgekehrt. Aus Sicht eines Unternehmens, das Geschäfte auf beiden Seiten des Ärmelkanals abwickelt, sind das zwei zu prüfende Listen, nicht eine.

UK-Liste und EU-Liste — die wichtigsten Unterschiede nach dem Brexit

Viele Unternehmer gehen davon aus, dass sie, wenn sie die EU-Liste prüfen, automatisch gegenüber allen Sanktionsregimen abgesichert sind, die dieselbe Ländergruppe betreffen. Nach dem Brexit ist diese Annahme für Unternehmen mit Bezug zum Vereinigten Königreich falsch.

Die folgende Gegenüberstellung zeigt die wichtigsten praktischen Unterschiede zwischen beiden Listen.

Die wichtigste Schlussfolgerung: Nach dem Brexit sind die Listen auseinandergelaufen. Sie dürfen die EU-Liste nicht als vollständigen Ersatz für die UK-Liste bei Transaktionen mit Beteiligung britischer Subjekte behandeln.

Wann ein deutsches Unternehmen die UK-Liste prüfen muss

Bevor Sie zum Prüfverfahren übergehen, müssen Sie sich eine Frage beantworten: Haben Sie überhaupt etwas mit dem Vereinigten Königreich zu tun? Lautet die Antwort „nein", ist die OFSI-Liste für Sie weniger relevant, und Sie können sich auf die EU-Liste konzentrieren — eine eigenständige nationale Sanktionsliste gibt es in Deutschland ohnehin nicht.³ Lautet die Antwort „ja", lesen Sie weiter.

Ein deutsches Unternehmen sollte die UK-Liste in folgenden Situationen in sein Sanction Screening einbeziehen:

Sie haben Geschäftspartner, Kunden oder Lieferanten mit Sitz im Vereinigten Königreich. Sie verkaufen ihnen Produkte oder Dienstleistungen, kaufen bei ihnen ein, vermieten ihnen Flächen oder Geräte. In jedem dieser Fälle setzen Sie sich dem Risiko aus, dass die Gegenseite der Transaktion auf der OFSI-Liste steht, selbst wenn sie nicht auf der EU-Liste steht.

Sie wickeln Transaktionen in Pfund Sterling (GBP) ab. Genauso wie Abrechnungen in US-Dollar über Korrespondenzbanken in den USA laufen und der OFAC-Kontrolle unterliegen, gelangen GBP-Abrechnungen in das britische Bankensystem und können von einer zwischengeschalteten Bank, die die OFSI-Liste anwendet, blockiert werden.

Sie haben eine Niederlassung, eine Repräsentanz oder eine Tochtergesellschaft im UK. Ein auf dem Gebiet des Vereinigten Königreichs tätiges Unternehmen unterliegt unmittelbar dem britischen Sanktionsrecht und muss das OFSI-Screening unabhängig von seiner deutschen Muttergesellschaft durchführen. Das Verstoßrisiko betrifft dann sowohl die deutsche Muttergesellschaft als auch ihr britisches Tochterunternehmen.

Sie haben einen Vertrag mit einer Sanktionsklausel, die auf britisches Recht verweist. In Handelsverträgen mit britischen Partnern ist eine Klausel zur „compliance with applicable sanctions" Standard, die ausdrücklich auf UK-Vorschriften verweisen kann. Ein Verstoß gegen eine solche Klausel ist ein Vertragsbruch — unabhängig von der regulatorischen Haftung.

Wenn Ihr Unternehmen in Branchen wie Tourismus und OTA (Verkauf von Reisen ins UK oder an UK-Bürger) oder Versicherungen (Bearbeitung von Policen für UK-Subjekte) tätig ist, lohnt es sich, diese Beziehungen auf einen Berührungspunkt mit dem Vereinigten Königreich hin zu prüfen.

Wie Sie einen Geschäftspartner auf der UK-Liste prüfen — Schritt für Schritt

Das Verfahren zur Prüfung eines Geschäftspartners auf der OFSI-Liste ähnelt dem für die EU-Liste, nutzt aber andere Werkzeuge und andere Datenquellen.

1. Rufen Sie die offizielle OFSI-Seite auf. Die vollständige Liste ist unter gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets verfügbar.¹ Auf derselben Seite finden Sie Links zur Online-Suchmaschine sowie zur herunterladbaren Datei im CSV- oder Excel-Format.

2. Nutzen Sie die OFSI-Online-Suchmaschine (für Einzelprüfungen). Geben Sie den Vor- und Nachnamen der Person oder den Firmennamen ein. Beachten Sie, dass die Suchmaschine möglicherweise nicht alle Transliterationsvarianten erfasst — ergänzen Sie die Suche manuell um alternative Schreibweisen, insbesondere bei russischen oder arabischen Namen.

3. Laden Sie die CSV- oder Excel-Datei herunter (für eine größere Anzahl von Subjekten). Wenn Sie Ihre gesamte Geschäftspartner-Datenbank prüfen, laden Sie die aktuelle Datei herunter und gleichen Sie sie mit Ihrer Datenbank über einen Abgleichalgorithmus ab. Einfaches Excel und schlichtes Filtern reichen nicht aus — Sie benötigen einen Abgleich, der Aliasnamen, Schreibvarianten und Geburtsdaten berücksichtigt.

4. Prüfen Sie das Veröffentlichungsdatum der Datei. OFSI aktualisiert die Liste regelmäßig. Eine vor einem Monat heruntergeladene Datei kann veraltet sein. Stellen Sie vor jeder Prüfung sicher, dass Sie die neueste Version verwenden.

5. Vergleichen Sie Identifikatoren, nicht nur den Namen. Wie bei der EU-Liste reicht der Name allein nicht aus. Vergleichen Sie Geburtsdatum, Passnummer oder Unternehmensidentifikator (Registernummer im Companies House bzw. das Pendant aus dem Registrierungsland), Wohnsitzland und Branche. Sie prüfen die Identität, nicht nur den Klang eines Namens.

6. Wenden Sie die Eigentumsregel an. Die OFSI-Liste erfasst — ähnlich wie die EU-Liste⁸ — Unternehmen, die von Listensubjekten kontrolliert werden. Prüfen Sie, ob der Geschäftspartner nicht im Eigentum oder unter der Kontrolle einer auf der britischen Liste geführten Person oder Einrichtung steht.

7. Dokumentieren Sie das Ergebnis. Halten Sie das Prüfdatum fest, die verwendete Listenversion (Veröffentlichungsdatum der Datei), Name und Daten des geprüften Subjekts sowie das Ergebnis — CLEAR, POSSIBLE oder MATCH. Dieser Eintrag ist Ihr Nachweis der Sorgfaltspflicht. Fehlende Dokumentation ist aus Sicht einer möglichen Prüfung gleichbedeutend mit einer nicht durchgeführten Prüfung.

8. Bei einem Treffer — stoppen Sie die Transaktion und konsultieren Sie einen Anwalt. Treffen Sie keine eigenmächtige Entscheidung ohne Rechtsgrundlage oder OFSI-Genehmigung. Verfügen Sie über ein Unternehmen im UK, gelten für Sie die britischen Verfahren zur Meldung eines Treffers an OFSI. Sind Sie eine deutsche Gesellschaft ohne britische Präsenz, klären Sie mit einem Anwalt, welche Schritte zu unternehmen sind.

FAQ

Ist OFSI dasselbe wie OFAC?

Nein. OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation) ist die britische Behörde beim HM Treasury, zuständig für Finanzsanktionen im Vereinigten Königreich.¹ OFAC (Office of Foreign Assets Control) ist die entsprechende Behörde beim US-Finanzministerium und führt die SDN-Liste.¹⁰ Beide Behörden führen eigene, voneinander unabhängige Sanktionslisten. Ein Unternehmen kann auf der OFAC-Liste stehen, aber nicht auf der OFSI-Liste — und umgekehrt. Für ein deutsches Unternehmen sind beide Behörden in unterschiedlichen Kontexten relevant: OFAC bei Transaktionen in USD oder mit US-Subjekten, OFSI bei Transaktionen mit dem Vereinigten Königreich.

Ist die UK-Liste nach dem Brexit eine Kopie der EU-Liste?

Nein. Zwar haben beide Listen viele gemeinsame Einträge — insbesondere zu Russland und Belarus —, doch seit dem 1. Januar 2021 entwickelt sich jede von ihnen unabhängig.¹ Das Vereinigte Königreich kann Personen listen, die die EU nicht gelistet hat, und umgekehrt. Aus diesem Grund darf die EU-Liste für Unternehmen mit Geschäftsbeziehungen zum Vereinigten Königreich nicht als Ersatz für die UK-Liste behandelt werden.

Wo lädt man die aktuelle UK-Liste herunter?

Die aktuelle britische Liste ist unter gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets verfügbar.¹ Sie können sie im CSV- oder Excel-Format herunterladen und für Einzelprüfungen die OFSI-Suchmaschine auf derselben Seite nutzen. Die Liste wird regelmäßig aktualisiert — prüfen Sie vor jeder Verifikation stets das Veröffentlichungsdatum der Datei.

Muss ein deutsches Unternehmen ohne jeglichen UK-Bezug die OFSI-Liste prüfen?

Grundsätzlich nein — die UK-Liste ist vor allem für Unternehmen mit einem Berührungspunkt zum Vereinigten Königreich relevant: Geschäftspartner, GBP-Abrechnungen oder Niederlassungen im UK. Wenn Ihr Unternehmen ausschließlich auf dem deutschen und dem EU-Binnenmarkt tätig ist, ohne jegliche Beziehungen zu britischen Subjekten, ist die OFSI-Liste für Sie weniger relevant. Es gilt jedoch weiterhin die EU-Liste⁵⁶; eine eigenständige nationale Sanktionsliste gibt es in Deutschland nicht — verbindlich sind die EU- und UN-Listen.³ Eine ausführliche Erörterung, welche Listen ein Unternehmen betreffen, finden Sie im Artikel Sanktionslisten EU, UN, OFAC und MSWiA — Leitfaden.

Ist ein UK-Bürger vor einer Aufnahme in die OFSI-Liste geschützt?

Nein. Auf die OFSI-Liste können sowohl Bürger und Subjekte aus Drittstaaten (Russland, Belarus, Iran und andere) als auch britische Bürger oder im Vereinigten Königreich registrierte Unternehmen geraten, sofern sie die im jeweiligen Sanktionsregime festgelegten Voraussetzungen für einen Eintrag erfüllen.

Wie oft wird die UK-Liste aktualisiert?

OFSI aktualisiert die Liste regelmäßig, allerdings ohne im Voraus festgelegten wöchentlichen Zeitplan. Eine praktische Faustregel ist, vor jeder wesentlichen Geschäftspartnerprüfung die aktuelle Version der Datei herunterzuladen und sich nicht auf eine mehrere Wochen alte Kopie zu verlassen. Führt Ihr Unternehmen ein Screening vieler Subjekte durch, lohnt es sich, einen automatischen Abruf der Liste per API oder eine Integration mit einem System in Betracht zu ziehen, das dies für Sie übernimmt.

Rechtsgrundlagen

• UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets — OFSI, HM Treasury — gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets
• Verordnung (EU) Nr. 269/2014 des Rates vom 17. März 2014 über restriktive Maßnahmen angesichts der Lage in der Ukraine — CELEX 32014R0269
• Verordnung (EU) Nr. 833/2014 des Rates vom 31. Juli 2014 über restriktive Maßnahmen angesichts der Handlungen Russlands — CELEX 32014R0833
• Außenwirtschaftsgesetz (AWG) i.V.m. Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SanktDG) vom 19. Dezember 2022 — nationale Durchsetzung der EU-Sanktionen in Deutschland — gesetze-im-internet.de
• In Deutschland besteht keine eigenständige nationale Sanktionsliste — Aufsichts- und Durchsetzungsbehörden: BAFA, Deutsche Bundesbank, Zoll, ZfS — bafa.de, bundesbank.de
• OFAC Specially Designated Nationals List (SDN) — ofac.treasury.gov
• EU Financial Sanctions Database (DG FISMA) — finance.ec.europa.eu
• EU Sanctions Map — sanctionsmap.eu

Wie Sanqto helfen kann

Die manuelle Prüfung von Geschäftspartnern auf mehreren Listen gleichzeitig — EU, OFSI und OFAC — ist arbeitsintensiv und fehleranfällig, insbesondere wenn die Zahl der Transaktionen wächst. Sanqto automatisiert diesen Prozess: Die Software läuft on-premise in der Infrastruktur Ihres Unternehmens, sodass die Daten Ihrer Geschäftspartner Ihr Netzwerk nie verlassen. Die Prüfung liefert ein Ergebnis in drei Zuständen — MATCH, POSSIBLE oder CLEAR —, was es erlaubt, einen sicheren Treffer sofort von einem verdächtigen Fall zu unterscheiden, der eine manuelle Bewertung erfordert. Der Plattform liegt ein Paket an Umsetzungsdokumenten bei: Sanktionsrichtlinie, Arbeitsanweisung und Trefferregister, die bei einer möglichen Prüfung nützlich sind.

Mehr darüber, ob Ihr Unternehmen überhaupt zur Durchführung von Sanction Screening verpflichtet ist, finden Sie im Artikel muss mein Unternehmen Sanction Screening durchführen. Wenn Sie im Tourismus tätig sind oder Versicherungen vermitteln und Kunden im Vereinigten Königreich haben, sehen Sie sich unsere Branchenseiten für Reisebüros und Versicherungsagenturen an.

Fußnoten

Information, keine Rechtsberatung. Dieser Artikel dient ausschließlich Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar. Die konkrete rechtliche Bewertung im Einzelfall sollte mit einem fachkundigen Rechtsanwalt für Außenwirtschafts- und Sanktionsrecht erfolgen. Rechtsstand: 20. Mai 2026.