Lista de sanciones del Reino Unido (OFSI) — qué debe saber una empresa española

Tras el Brexit, el Reino Unido mantiene su propio régimen de sanciones, independiente del de la UE. El organismo responsable de su aplicación es la OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation), adscrita al HM Treasury (Tesoro británico), que publica la lista de sanciones del Reino Unido a efectos financieros.¹ Si tienes contrapartes en el Reino Unido, liquidas en libras o cuentas con una filial al otro lado del Canal, esa lista dejó de ser opcional para ti en el momento en que el Reino Unido abandonó las estructuras de la Unión Europea.

Situación jurídica a fecha de: 2026-05-20.

TL;DR

• La OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation, HM Treasury) publica la lista de sanciones británica, independiente de la lista de la UE desde el 1 de enero de 2021.¹
• La lista del Reino Unido no es idéntica a la de la UE: tras el Brexit, ambas listas evolucionan por separado; una misma persona puede figurar en una, en ambas o en ninguna.
• Una empresa española debe consultar la lista del Reino Unido si tiene contrapartes británicas, liquida operaciones en libras esterlinas (GBP) o cuenta con una sucursal o filial en el Reino Unido.
• La verificación se realiza a través del buscador oficial de la OFSI o descargando el archivo completo desde gov.uk.¹
• La infracción de las sanciones británicas por una entidad que opera en el Reino Unido puede acarrear una sanción económica impuesta por el HM Treasury; su cuantía la regula el Derecho de sanciones británico.
• La lista de la UE y la lista consolidada de la UE siguen siendo obligatorias para tu empresa con independencia de la lista del Reino Unido: las consultas en paralelo.

Qué es la OFSI y la lista de sanciones británica

La OFSI, es decir, la Office of Financial Sanctions Implementation, es una unidad que opera dentro del Ministerio de Hacienda británico —HM Treasury—. Su cometido es aplicar y hacer cumplir las sanciones financieras en el Reino Unido, lo que incluye llevar el registro de las entidades sujetas a estas medidas.¹

El nombre oficial completo de la herramienta es UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets. La encontrarás en gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ La lista recoge personas físicas, empresas, organizaciones, buques y aeronaves sujetos a medidas restrictivas adoptadas por el Gobierno del Reino Unido al amparo de las sucesivas normas de desarrollo de la legislación británica de sanciones.

Cada entrada de la lista del Reino Unido contiene una información similar a la de su equivalente europea: nombre y apellidos o razón social, alias y denominaciones anteriores, fecha y lugar de nacimiento (para las personas físicas), los identificadores disponibles, el país de residencia o de registro, la base de la inscripción (el régimen de sanciones concreto, p. ej. Russia regulations, Belarus regulations, Iran regulations) y la fecha de inclusión. Conviene subrayar que las transliteraciones del cirílico en el Reino Unido pueden diferir de las empleadas en los documentos de la UE: una misma persona puede figurar con distintas variantes ortográficas de su nombre según la fuente.

La OFSI actualiza la lista con regularidad, publica avisos sobre los cambios y concede licencias de excepción a las entidades que necesitan realizar determinadas operaciones con una persona o empresa de la lista (por ejemplo, el pago de costas legales o de gastos humanitarios).

Brexit — por qué el Reino Unido tiene ahora su propio régimen de sanciones

Antes del 31 de enero de 2020, el Reino Unido aplicaba las sanciones de la UE de forma directa: como Estado miembro, estaba sujeto a los reglamentos del Consejo de la UE directamente aplicables en todos los países de la Unión.² En la práctica, esto significaba que la lista de la UE era a la vez la lista vigente en Londres.

Eso cambió con el final del período transitorio del Brexit, que expiró el 1 de enero de 2021. Desde ese momento, el Reino Unido ya no está vinculado por los reglamentos del Consejo de la UE. El Gobierno británico adoptó su propio marco jurídico de sanciones, que sirve de base para dictar las normas nacionales de desarrollo relativas a cada régimen sancionador concreto.

El resultado es que, desde principios de 2021, conviven en paralelo dos regímenes de sanciones distintos: el de la UE —gestionado por el Consejo de la UE y la DG FISMA de la Comisión Europea—³ y el británico —gestionado por la OFSI en el HM Treasury—.¹ Ambos regímenes afectan a Rusia, Bielorrusia, Irán y muchos otros países, pero sus ámbitos subjetivos han empezado a divergir. El Reino Unido inscribe a personas que la UE no ha inscrito, y viceversa. Desde la perspectiva de una empresa que realiza operaciones a ambos lados del Canal de la Mancha, son dos listas que comprobar, no una.

Lista del Reino Unido frente a lista de la UE — diferencias clave tras el Brexit

Muchos empresarios dan por hecho que, si consultan la lista de la UE, están automáticamente a salvo frente a todos los regímenes de sanciones que afectan al mismo grupo de países. Tras el Brexit, esa premisa es falsa para las empresas con relaciones con el Reino Unido.

El siguiente cuadro muestra las principales diferencias prácticas entre ambas listas.

La conclusión más importante: tras el Brexit, las listas se han separado. No puedes tratar la lista de la UE como un sustituto completo de la lista del Reino Unido para operaciones en las que intervienen entidades británicas.

Cuándo debe una empresa española consultar la lista del Reino Unido

Antes de pasar al procedimiento de verificación, tienes que responderte a una sola pregunta: ¿tienes algún tipo de vínculo con el Reino Unido? Si la respuesta es «no», la lista de la OFSI es menos relevante para ti y puedes centrarte en la lista de la UE.⁹ Si la respuesta es «sí», sigue leyendo.

Una empresa española debería incorporar la lista del Reino Unido a su sanction screening en las siguientes situaciones:

Tienes contrapartes, clientes o proveedores con domicilio en el Reino Unido. Les vendes productos o servicios, les compras, les alquilas espacio o equipos. En cualquiera de estos casos te expones al riesgo de que la otra parte de la operación esté en la lista de la OFSI, aunque no figure en la lista de la UE.

Liquidas operaciones en libras esterlinas (GBP). Igual que las liquidaciones en dólares pasan por bancos corresponsales en EE. UU. y quedan sometidas al control de la OFAC, las liquidaciones en GBP llegan al sistema bancario británico y pueden ser bloqueadas por un banco intermediario que aplica la lista de la OFSI.

Tienes una sucursal, una oficina de representación o una filial en el Reino Unido. Una entidad que opera en territorio británico queda directamente sujeta al Derecho de sanciones británico y debe realizar el screening de la OFSI con independencia de su matriz española. El riesgo de infracción afecta entonces tanto a la matriz española como a su filial británica.

Tienes un contrato con una cláusula de sanciones que remite al Derecho británico. En los contratos mercantiles con socios británicos es habitual una cláusula de compliance with applicable sanctions que puede remitir expresamente a la normativa del Reino Unido. Infringir esa cláusula supone la resolución del contrato, con independencia de la responsabilidad regulatoria.

Si tu empresa opera en sectores como el turismo y las OTA (venta de viajes al Reino Unido o a ciudadanos británicos) o los seguros (gestión de pólizas para entidades del Reino Unido), conviene revisar esas relaciones para detectar puntos de contacto con el Reino Unido.

Cómo verificar a una contraparte en la lista del Reino Unido — paso a paso

El procedimiento de verificación de una contraparte en la lista de la OFSI es similar al que se aplica a la lista de la UE, pero usa otras herramientas y otras fuentes de datos.

1. Entra en la página oficial de la OFSI. La lista completa está disponible en gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ En esa misma página encontrarás enlaces al buscador en línea y al archivo descargable en formato CSV o Excel.

2. Utiliza el buscador en línea de la OFSI (para consultas puntuales). Introduce el nombre y los apellidos de la persona o la razón social. Recuerda que el buscador puede no captar todas las variantes de transliteración: completa la búsqueda manualmente con formas ortográficas alternativas, sobre todo para los nombres rusos o árabes.

3. Descarga el archivo CSV o Excel (para un mayor número de entidades). Si vas a comprobar toda tu base de contrapartes, descarga el archivo actualizado y compáralo con tu base mediante un algoritmo de coincidencia. Un Excel corriente y un filtrado simple no bastan: necesitas una comparación que tenga en cuenta los alias, las variantes ortográficas y las fechas de nacimiento.

4. Comprueba la fecha de publicación del archivo. La OFSI actualiza la lista con regularidad. El archivo que descargaste hace un mes puede estar desfasado. Antes de cada verificación, asegúrate de usar la versión más reciente.

5. Compara los identificadores, no solo el nombre. Igual que con la lista de la UE, el nombre por sí solo no basta. Compara la fecha de nacimiento, el número de pasaporte o el identificador de la empresa (el número de registro en Companies House o su equivalente en el país de constitución), el país de residencia y el sector. Verificas una identidad, no solo cómo suena un nombre.

6. Aplica la regla de propiedad. La lista de la OFSI —al igual que la de la UE⁷— alcanza a empresas controladas por entidades de la lista. Comprueba que la contraparte no sea propiedad ni esté bajo el control de una persona o entidad inscrita en la lista británica.

7. Documenta el resultado. Anota la fecha de la verificación, la versión de la lista que utilizaste (la fecha de publicación del archivo), el nombre y los datos de la entidad comprobada y el resultado: CLEAR, POSSIBLE o MATCH. Ese registro es tu prueba de diligencia debida. La ausencia de documentación equivale a la ausencia de verificación de cara a una eventual inspección.

8. En caso de coincidencia, suspende la operación y consulta con un abogado. No tomes decisiones por tu cuenta sin una base jurídica o una autorización de la OFSI. Si cuentas con una entidad en el Reino Unido, te obligan los procedimientos británicos de notificación de la coincidencia a la OFSI. Si eres una empresa española sin presencia británica, consulta con un abogado qué pasos dar.

FAQ

¿La OFSI es lo mismo que la OFAC?

No. La OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation) es el organismo británico adscrito al HM Treasury, responsable de las sanciones financieras en el Reino Unido.¹ La OFAC (Office of Foreign Assets Control) es el organismo análogo del Departamento del Tesoro de EE. UU., que mantiene la lista SDN.¹⁰ Ambos organismos llevan sus propias listas de sanciones, independientes entre sí. Una empresa puede figurar en la lista de la OFAC y no en la de la OFSI, y viceversa. Para una empresa española, ambos organismos son relevantes en contextos distintos: la OFAC en operaciones en USD o con entidades estadounidenses; la OFSI en operaciones con el Reino Unido.

¿Tras el Brexit, la lista del Reino Unido es una copia de la de la UE?

No. Aunque ambas listas comparten muchas entradas —especialmente en lo relativo a Rusia y Bielorrusia—, desde el 1 de enero de 2021 cada una evoluciona de forma independiente.¹ El Reino Unido puede inscribir a personas que la UE no ha inscrito, y viceversa. Por eso no se puede tratar la lista de la UE como un sustituto de la lista del Reino Unido para las empresas que mantienen relaciones comerciales con el Reino Unido.

¿Dónde se descarga la lista del Reino Unido actualizada?

La lista británica actual está disponible en gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ Puedes descargarla en formato CSV o Excel y, para consultas puntuales, usar el buscador de la OFSI en esa misma página. La lista se actualiza con regularidad: comprueba siempre la fecha de publicación del archivo antes de la verificación.

¿Una empresa española sin ningún vínculo con el Reino Unido debe consultar la lista de la OFSI?

Por lo general, no: la lista del Reino Unido importa sobre todo a las empresas con un punto de contacto con el Reino Unido —contrapartes, liquidaciones en GBP o sucursales británicas—. Si tu empresa opera exclusivamente en el mercado español y de la UE, sin ninguna relación con entidades británicas, la lista de la OFSI es menos relevante para ti. Aun así, siguen siendo obligatorias para ti la lista de la UE⁴⁵ y la lista consolidada de la UE.⁹ Encontrarás un análisis detallado de qué listas afectan a una empresa en el artículo listas de sanciones UE, ONU, OFAC y MSWiA — guía.

¿Un ciudadano británico está protegido frente a su inclusión en la lista de la OFSI?

No. En la lista de la OFSI pueden figurar tanto ciudadanos y entidades de terceros países (Rusia, Bielorrusia, Irán y otros) como ciudadanos británicos o empresas registradas en el Reino Unido, si cumplen los presupuestos de inscripción definidos en el régimen de sanciones correspondiente.

¿Con qué frecuencia se actualiza la lista del Reino Unido?

La OFSI actualiza la lista con regularidad, aunque sin un calendario semanal prefijado. Una regla práctica es descargar la versión actual del archivo antes de cada verificación relevante de una contraparte, en lugar de basarse en una copia de hace varias semanas. Si tu empresa hace el screening de muchas entidades, conviene plantearse la descarga automática de la lista a través de una API o la integración con un sistema que lo haga por ti.

Base jurídica

• UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets — OFSI, HM Treasury — gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets
• Reglamento (UE) n.º 269/2014 del Consejo, de 17 de marzo de 2014, relativo a la adopción de medidas restrictivas respecto de Ucrania — CELEX 32014R0269
• Reglamento (UE) n.º 833/2014 del Consejo, de 31 de julio de 2014, relativo a medidas restrictivas motivadas por acciones de Rusia que desestabilizan la situación en Ucrania — CELEX 32014R0833
• Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales — BOE-A-2003-13471
• Lista consolidada de la UE (DG FISMA) — finance.ec.europa.eu
• OFAC Specially Designated Nationals List (SDN) — ofac.treasury.gov
• EU Sanctions Map — sanctionsmap.eu

Cómo puede ayudarte Sanqto

Comprobar manualmente a las contrapartes en varias listas a la vez —la de la UE, la de la OFSI y la de la OFAC— es laborioso y propenso a errores, sobre todo cuando crece el número de operaciones. Sanqto automatiza este proceso: el software funciona on-premise en la infraestructura de tu empresa, de modo que los datos de tus contrapartes nunca salen de tu red. La verificación devuelve un resultado en tres estados —MATCH, POSSIBLE o CLEAR—, lo que permite distinguir de inmediato una coincidencia segura de un caso sospechoso que requiere evaluación manual. La plataforma incluye un paquete de documentos de implantación: la política de sanciones, la instrucción de puesto de trabajo y el registro de coincidencias, que te serán útiles ante una eventual inspección.

Encontrarás más información sobre si tu empresa tiene la obligación de hacer screening en el artículo ¿mi empresa debe realizar sanction screening?. Si te dedicas al turismo o a la intermediación de seguros y tienes clientes en el Reino Unido, consulta nuestras páginas sectoriales para agencias de viajes y agentes de seguros.

Footnotes

Información, no asesoramiento jurídico. Este artículo tiene finalidad meramente informativa y no constituye asesoramiento jurídico. La valoración jurídica de un caso concreto debe realizarse con un abogado experto en derecho de sanciones internacionales y comercio exterior. Situación jurídica: 20 de mayo de 2026.