Liste de sanctions UK (OFSI) — ce qu'une entreprise française doit savoir

Depuis le Brexit, le Royaume-Uni applique son propre régime de sanctions, indépendant de celui de l’UE. L’organe chargé de sa mise en œuvre est l’OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation), rattaché au HM Treasury, qui publie la liste de sanctions financières britannique.¹ Si vous avez des partenaires au Royaume-Uni, si vous réglez en livres sterling ou si vous détenez une filiale outre-Manche, cette liste a cessé d’être optionnelle pour vous au moment où le Royaume-Uni est sorti des structures de l’Union européenne.

État du droit : 20 mai 2026.

TL;DR

• L’OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation, HM Treasury) publie la liste de sanctions britannique — indépendante de la liste de l’UE depuis le 1er janvier 2021.¹
• La liste UK n’est pas identique à la liste de l’UE — depuis le Brexit, les deux listes évoluent de manière indépendante ; une même personne peut figurer sur l’une, sur les deux ou sur aucune.
• Une entreprise française doit contrôler la liste UK si elle a des partenaires au Royaume-Uni, règle des transactions en livres sterling (GBP) ou possède une succursale ou une filiale au Royaume-Uni.
• La vérification se fait via le moteur de recherche officiel de l’OFSI ou en téléchargeant le fichier complet sur gov.uk.¹
• La violation des sanctions britanniques par une entité opérant au Royaume-Uni peut donner lieu à une amende imposée par le HM Treasury — le montant des sanctions est régi par le droit des sanctions britannique.
• La liste de l’UE et le registre national des gels français s’appliquent à votre entreprise indépendamment de la liste UK — vous les contrôlez en parallèle.

Qu’est-ce que l’OFSI et la liste de sanctions britannique

L’OFSI, soit l’Office of Financial Sanctions Implementation, est une unité opérant au sein du ministère britannique des Finances — le HM Treasury. Sa mission est de mettre en œuvre et de faire respecter les sanctions financières au Royaume-Uni, ce qui inclut la tenue du registre des entités visées par ces mesures.¹

Le nom officiel complet de l’outil est UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets. Vous la trouverez à l’adresse gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ La liste recense les personnes physiques, les entreprises, les organisations, les navires et les aéronefs visés par les mesures restrictives mises en place par le gouvernement britannique sur le fondement des textes d’application successifs de la législation britannique sur les sanctions.

Chaque inscription sur la liste UK comporte des informations comparables à celles de son équivalent européen : nom et prénom ou raison sociale, alias et anciens noms, date et lieu de naissance (pour les personnes physiques), identifiants disponibles, pays de résidence ou d’enregistrement, fondement de l’inscription (le régime de sanctions concerné, par exemple Russia regulations, Belarus regulations, Iran regulations) ainsi que la date d’inscription. Il faut souligner que les translittérations du cyrillique au Royaume-Uni peuvent différer de celles utilisées dans les documents de l’UE — une même personne peut figurer sous différentes variantes orthographiques de son nom selon la source.

L’OFSI met régulièrement la liste à jour, publie des avis de modification et délivre des licences dérogatoires aux entités qui doivent réaliser certaines transactions avec une personne ou une entreprise figurant sur la liste (par exemple le paiement de frais juridiques ou humanitaires).

Brexit — pourquoi le Royaume-Uni dispose désormais de son propre régime de sanctions

Avant le 31 janvier 2020, le Royaume-Uni appliquait directement les sanctions de l’UE — en tant qu’État membre, il était soumis aux règlements du Conseil de l’UE directement applicables dans tous les pays de l’Union.² En pratique, cela signifiait que la liste de l’UE était en même temps la liste applicable à Londres.

Cela a changé avec la fin de la période de transition post-Brexit, qui a expiré le 1er janvier 2021. À partir de ce moment, le Royaume-Uni n’est plus lié par les règlements du Conseil de l’UE. Le gouvernement britannique a adopté son propre cadre juridique pour les sanctions, qui sert de fondement à l’édiction de textes nationaux d’application portant sur les différents régimes de sanctions.

Le résultat est que, depuis le début de 2021, deux régimes de sanctions distincts fonctionnent en parallèle : celui de l’UE — géré par le Conseil de l’UE et la DG FISMA de la Commission européenne,³ et celui du Royaume-Uni — géré par l’OFSI auprès du HM Treasury.¹ Les deux régimes concernent la Russie, la Biélorussie, l’Iran et de nombreux autres pays, mais leurs périmètres respectifs ont commencé à s’écarter l’un de l’autre. Le Royaume-Uni inscrit des personnes que l’UE n’a pas inscrites, et inversement. Du point de vue d’une entreprise qui réalise des transactions des deux côtés de la Manche, ce sont deux listes à contrôler, pas une seule.

Liste UK et liste UE — les différences clés après le Brexit

De nombreux dirigeants supposent que, dès lors qu’ils contrôlent la liste de l’UE, ils sont automatiquement à l’abri au regard de tous les régimes de sanctions concernant le même groupe de pays. Depuis le Brexit, cette hypothèse est erronée pour les entreprises ayant des liens avec le Royaume-Uni.

Le tableau ci-dessous présente les principales différences pratiques entre les deux listes.

La conclusion la plus importante : depuis le Brexit, les listes ont divergé. Vous ne pouvez pas traiter la liste de l’UE comme un substitut complet de la liste UK pour des transactions impliquant des entités du Royaume-Uni.

Quand une entreprise française doit-elle contrôler la liste UK

Avant de passer à la procédure de vérification, vous devez répondre à une seule question : avez-vous quoi que ce soit en lien avec le Royaume-Uni ? Si la réponse est « non », la liste OFSI est moins pertinente pour vous et vous pouvez vous concentrer sur la liste de l’UE et sur le registre national des gels tenu par la DG Trésor.⁹ Si la réponse est « oui », poursuivez votre lecture.

Une entreprise française devrait intégrer la liste UK dans son sanction screening dans les situations suivantes :

Vous avez des partenaires, des clients ou des fournisseurs établis au Royaume-Uni. Vous leur vendez des produits ou des services, vous achetez auprès d’eux, vous leur louez des locaux ou du matériel. Dans chacun de ces cas, vous vous exposez au risque que l’autre partie à la transaction figure sur la liste OFSI, même si elle ne figure pas sur la liste de l’UE.

Vous réglez des transactions en livres sterling (GBP). Tout comme les règlements en dollars transitent par des banques correspondantes aux États-Unis et relèvent du contrôle de l’OFAC, les règlements en GBP entrent dans le système bancaire britannique et peuvent être bloqués par une banque intermédiaire qui applique la liste OFSI.

Vous avez une succursale, un bureau de représentation ou une filiale au Royaume-Uni. Une entité opérant sur le territoire britannique est directement soumise au droit britannique des sanctions et doit mener un screening OFSI indépendamment de sa société mère française. Le risque de violation concerne alors aussi bien la société mère française que sa filiale britannique.

Vous avez un contrat comportant une clause de sanctions renvoyant au droit britannique. Dans les contrats commerciaux avec des partenaires britanniques, une clause de compliance with applicable sanctions est de règle ; elle peut renvoyer expressément au droit du Royaume-Uni. La violation d’une telle clause constitue une rupture de contrat, indépendamment de la responsabilité réglementaire.

Si votre entreprise opère dans des secteurs comme les agences de voyage et les OTA (vente de voyages vers le Royaume-Uni ou pour des ressortissants britanniques) ou l’assurance (gestion de polices pour des entités du Royaume-Uni), il est utile de passer ces relations en revue sous l’angle d’un point de contact avec le Royaume-Uni.

Comment contrôler un partenaire sur la liste UK — étape par étape

La procédure de vérification d’un partenaire sur la liste OFSI est proche de celle utilisée pour la liste de l’UE, mais elle s’appuie sur d’autres outils et d’autres sources de données.

1. Rendez-vous sur le site officiel de l’OFSI. La liste complète est disponible à l’adresse gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ Sur cette même page, vous trouverez des liens vers le moteur de recherche en ligne et vers le fichier à télécharger au format CSV ou Excel.

2. Utilisez le moteur de recherche OFSI en ligne (pour les vérifications ponctuelles). Saisissez le nom et le prénom d’une personne ou la raison sociale d’une entreprise. N’oubliez pas que le moteur peut ne pas capter toutes les variantes de translittération — complétez la recherche manuellement avec des formes orthographiques alternatives, en particulier pour les noms russes ou arabes.

3. Téléchargez le fichier CSV ou Excel (pour un nombre plus important d’entités). Si vous contrôlez l’ensemble de votre base de partenaires, téléchargez le fichier à jour et comparez-le à votre base à l’aide d’un algorithme de correspondance. Un simple Excel et un filtrage de base ne suffisent pas — il vous faut une correspondance prenant en compte les alias, les variantes orthographiques et les dates de naissance.

4. Vérifiez la date de publication du fichier. L’OFSI met régulièrement la liste à jour. Le fichier que vous avez téléchargé il y a un mois peut être obsolète. Avant chaque vérification, assurez-vous d’utiliser la version la plus récente.

5. Comparez les identifiants, pas seulement le nom. Comme pour la liste de l’UE, le seul nom ne suffit pas. Comparez la date de naissance, le numéro de passeport ou l’identifiant de l’entreprise (numéro d’enregistrement au Companies House ou son équivalent dans le pays d’enregistrement), le pays de résidence et le secteur d’activité. Vous vérifiez une identité, pas seulement la sonorité d’un nom.

6. Appliquez la règle de propriété. La liste OFSI — comme la liste de l’UE⁷ — englobe les entreprises contrôlées par des entités de la liste. Vérifiez que le partenaire n’est pas détenu ou contrôlé par une personne ou une entité inscrite sur la liste britannique.

7. Documentez le résultat. Enregistrez la date de la vérification, la version de la liste utilisée (date de publication du fichier), le nom et les données de l’entité contrôlée ainsi que le résultat — CLEAR, POSSIBLE ou MATCH. Cet enregistrement est votre preuve de diligence. L’absence de documentation équivaut à l’absence de vérification du point de vue d’un éventuel contrôle.

8. En cas de correspondance — suspendez la transaction et consultez un avocat. Ne prenez aucune décision seul sans base juridique ni autorisation de l’OFSI. Si vous avez une entité au Royaume-Uni, vous êtes soumis aux procédures britanniques de déclaration des correspondances à l’OFSI. Si vous êtes une société française sans présence britannique, consultez un avocat pour déterminer les démarches à entreprendre.

FAQ

L’OFSI est-il la même chose que l’OFAC ?

Non. L’OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation) est l’organe britannique rattaché au HM Treasury, chargé des sanctions financières au Royaume-Uni.¹ L’OFAC (Office of Foreign Assets Control) est l’organe analogue rattaché au Trésor américain, qui tient la liste SDN.¹⁰ Les deux organes tiennent leurs propres listes de sanctions, indépendantes. Une entreprise peut figurer sur la liste OFAC sans figurer sur la liste OFSI — et inversement. Pour une entreprise française, les deux organes sont pertinents dans des contextes différents : l’OFAC pour les transactions en USD ou avec des entités américaines, l’OFSI pour les transactions avec le Royaume-Uni.

Après le Brexit, la liste UK est-elle une copie de la liste de l’UE ?

Non. Bien que les deux listes partagent de nombreuses inscriptions communes — en particulier concernant la Russie et la Biélorussie —, depuis le 1er janvier 2021, chacune évolue de manière indépendante.¹ Le Royaume-Uni peut inscrire des personnes que l’UE n’a pas inscrites, et inversement. Pour cette raison, il ne faut pas traiter la liste de l’UE comme un substitut de la liste UK pour les entreprises entretenant des relations d’affaires avec le Royaume-Uni.

Où télécharger la liste UK à jour ?

La liste britannique à jour est disponible à l’adresse gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ Vous pouvez la télécharger au format CSV ou Excel et, pour les vérifications ponctuelles, utiliser le moteur de recherche OFSI sur la même page. La liste est régulièrement mise à jour — vérifiez toujours la date de publication du fichier avant la vérification.

Une entreprise française sans aucun lien avec le Royaume-Uni doit-elle contrôler la liste OFSI ?

En général non — la liste UK importe avant tout pour les entreprises ayant un point de contact avec le Royaume-Uni : partenaires, règlements en GBP ou succursales au Royaume-Uni. Si votre entreprise opère exclusivement sur le marché français et européen, sans aucune relation avec des entités britanniques, la liste OFSI est moins pertinente pour vous. Vous restez toutefois soumis à la liste de l’UE⁴⁵ et au registre national des gels tenu par la DG Trésor.⁹ Pour un examen détaillé des listes qui concernent une entreprise, voyez l’article listes de sanctions UE, ONU, OFAC — guide.

Un ressortissant britannique est-il protégé contre une inscription sur la liste OFSI ?

Non. La liste OFSI peut viser aussi bien des ressortissants et entités de pays tiers (Russie, Biélorussie, Iran et autres) que des ressortissants britanniques ou des entreprises immatriculées au Royaume-Uni, s’ils remplissent les critères d’inscription définis par le régime de sanctions concerné.

À quelle fréquence la liste UK est-elle mise à jour ?

L’OFSI met la liste à jour régulièrement, mais sans calendrier hebdomadaire prédéfini. La règle pratique consiste à télécharger la version à jour du fichier avant chaque vérification importante d’un partenaire, plutôt que de s’appuyer sur une copie datant de plusieurs semaines. Si votre entreprise contrôle de nombreuses entités, il est utile d’envisager un téléchargement automatique de la liste via une API ou une intégration avec un système qui le fait pour vous.

Base juridique

• UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets — OFSI, HM Treasury — gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets
• Règlement (UE) n° 269/2014 du Conseil du 17 mars 2014 concernant des mesures restrictives eu égard à l’Ukraine — CELEX 32014R0269
• Règlement (UE) n° 833/2014 du Conseil du 31 juillet 2014 concernant des mesures restrictives à l’encontre de la Russie — CELEX 32014R0833
• Code monétaire et financier (CMF, art. L574-3) et Code pénal (art. 131-38) — cadre national d’exécution et de répression des sanctions de l’UE en France — legifrance.gouv.fr
• Registre national des gels d’avoirs (DG Trésor) — gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr
• OFAC Specially Designated Nationals List (SDN) — ofac.treasury.gov
• EU Financial Sanctions Database (DG FISMA) — finance.ec.europa.eu
• EU Sanctions Map — sanctionsmap.eu

Comment Sanqto peut vous aider

Le contrôle manuel des partenaires sur plusieurs listes à la fois — UE, registre national de la DG Trésor, OFSI et OFAC — est chronophage et sujet aux erreurs, surtout lorsque le nombre de transactions augmente. Sanqto automatise ce processus : le logiciel fonctionne on-premise dans l’infrastructure de votre entreprise, de sorte que les données de vos partenaires ne quittent jamais votre réseau. La vérification renvoie un résultat en trois états — MATCH, POSSIBLE ou CLEAR — ce qui permet de distinguer immédiatement une correspondance certaine d’un cas douteux nécessitant une appréciation manuelle. La plateforme est accompagnée d’un pack de documents de mise en conformité : politique de sanctions, procédure interne et registre des correspondances, utiles en cas de contrôle.

Pour savoir si votre entreprise a, en premier lieu, l’obligation de mener un screening, consultez l’article mon entreprise doit-elle pratiquer le sanction screening. Si vous exercez une activité de voyage ou d’intermédiation en assurance et que vous avez des clients au Royaume-Uni, consultez nos pages sectorielles pour les agences de voyage et les courtiers et agents d’assurance.

Footnotes

Information, pas de conseil juridique. Cet article est fourni uniquement à titre informatif et ne constitue pas un conseil juridique. L’analyse juridique d’une situation individuelle doit être effectuée avec un avocat compétent en droit des sanctions internationales et en droit du commerce extérieur. État du droit : 20 mai 2026.