Sanctions dans le transport et la logistique — guide pratique pour les entreprises

Une entreprise de transport ou de logistique peut violer les sanctions de l’UE sans le savoir — et bien plus facilement que dans d’autres secteurs. Il suffit de transporter une marchandise sous embargo, d’accepter une commande d’une entité figurant sur une liste de sanctions ou d’organiser un transit par un pays à haut risque sans vérification adéquate. Les conséquences : une peine d’emprisonnement pouvant atteindre 5 ans et une amende de 750 000 € pour les personnes physiques (jusqu’à 3 750 000 € pour les personnes morales)¹ — et un risque croissant de responsabilité pénale personnelle des dirigeants.

Cet article explique ce qu’une entreprise du secteur du transport et de la logistique doit concrètement vérifier avant d’accepter une commande, et comment le faire en pratique.

État du droit au : 2026-05-20.

L’essentiel en 60 secondes

• Les règlements de l’UE n° 269/2014² et 833/2014³ s’imposent à toute entreprise de transport et de logistique opérant dans l’Union — sans exception liée au secteur, à la taille ou à la forme juridique.⁴
• L’UE a adopté 20 paquets de sanctions contre la Russie⁵ ; l’interdiction d’accès vise les transporteurs routiers russes et les remorques russes sur le territoire de l’UE.⁶
• Vous vérifiez trois parties à la commande : le donneur d’ordre, le destinataire de la marchandise et — en transport sous pavillon d’autrui — le transporteur d’exécution lui-même.
• L’obligation de clause « No re-export to Russia » (art. 12g du règl. 833/2014)⁷⁸ concerne les exportateurs de biens à double usage ; le commissionnaire de transport qui organise l’expédition doit disposer de la confirmation que l’exportateur a satisfait à cette exigence.
• Règle de propriété : une entité détenue à plus de 50 % par une personne figurant sur une liste de sanctions est elle-même visée par les sanctions — vérifiez les propriétaires, pas seulement le nom de l’entreprise.⁹
• Sanctions pénales en France : art. L574-3 du Code monétaire et financier — 5 ans d’emprisonnement et 750 000 € d’amende (multiplication par cinq pour les personnes morales, soit 3 750 000 €, art. 131-38 du Code pénal)¹ ; pour une violation intentionnelle portant sur des fonds d’une valeur d’au moins 100 000 €, la peine maximale doit être d’au moins 5 ans (directive 2024/1226, art. 5 § 3 b)¹⁰.

Pourquoi le transport et la logistique sont des secteurs à haut risque de sanctions

Le secteur du transport et de la logistique se situe au cœur des flux de marchandises entre la Russie, les pays tiers et l’UE. Un transporteur routier, un commissionnaire de transport maritime ou un opérateur logistique n’est pas un simple participant neutre de la chaîne d’approvisionnement — c’est une partie active à l’opération, qui doit respecter le droit de l’Union indépendamment de ce que fait l’exportateur ou l’importateur.

Les règlements de l’UE sont directement applicables dans tous les États membres — ils ne nécessitent aucune transposition nationale et s’imposent dès leur entrée en vigueur.⁴ Cela signifie qu’une entreprise de transport établie en France est destinataire du règlement (UE) n° 269/2014 du Conseil du 17 mars 2014 et du règlement (UE) n° 833/2014 du Conseil du 31 juillet 2014 exactement comme une banque ou une société commerciale. L’argument « nous ne faisons que transporter, nous ne commerçons pas » ne fonde aucune exemption de ces dispositions — l’obligation de sanction screening concerne chaque participant à l’opération, et pas seulement les exportateurs.

Jusqu’en mai 2026, l’Union européenne a adopté 20 paquets de sanctions contre la Russie⁵, chacun élargissant les interdictions commerciales, étendant les listes d’entités visées et précisant les interdictions dans le secteur du transport. Sur la liste consolidée de l’UE (règl. 269/2014), le nombre d’inscriptions individuelles a dépassé 2 500 personnes et entités après le 18e paquet.¹¹ Le nombre actuel, après les 19e et 20e paquets, est encore plus élevé. Chacune de ces inscriptions est un partenaire commercial potentiel — ou le propriétaire d’un partenaire — que vous devez vérifier.

En pratique, le risque de sanctions dans le transport et la logistique apparaît à plusieurs étapes simultanément : à l’acceptation de la commande, au choix du sous-traitant, à l’organisation de l’itinéraire et lors du traitement de la documentation douanière. Aucune de ces étapes ne peut être négligée.

Risques concrets : marchandise sous embargo, contrepartie listée, itinéraire à haut risque

Marchandise sous embargo

Si vous transportez une marchandise visée par une interdiction d’exportation ou d’importation découlant du règlement 833/2014, vous participez à une opération illicite — que vous sachiez ou non ce que contient le chargement. L’embargo couvre de larges catégories de biens, notamment les biens et technologies à double usage, les technologies militaires avancées, les biens de luxe au-delà du seuil de valeur fixé à l’annexe du règlement, les ressources énergétiques (à l’importation depuis la Russie), les produits sidérurgiques et en fonte.³

Les biens visés par l’interdiction sont identifiés par les codes NC (nomenclature combinée) figurant aux annexes du règlement 833/2014.¹² En tant que commissionnaire de transport ou transporteur, vous devez avoir accès aux documents de transport et vérifier les codes NC des chargements avant d’accepter la commande — en particulier pour les itinéraires à destination de la Russie, de la Biélorussie ou via des pays tiers par lesquels la marchandise pourrait atteindre ces destinations. La vérification des codes NC se fait dans la base TARIC de la Commission européenne.¹³

Contrepartie figurant sur une liste de sanctions

Ce risque est d’une nature différente de l’embargo sur les marchandises. Ici, le problème ne tient pas au type de chargement, mais à la personne qui paie le transport ou qui en est le bénéficiaire. Le règlement 269/2014 interdit la mise à disposition de fonds et de ressources économiques — et un service de transport est une ressource économique — aux personnes et entités énumérées à l’annexe du règlement.²

Règle clé : une entité détenue à plus de 50 % par une personne figurant sur une liste de sanctions est elle-même soumise aux sanctions — même si elle n’apparaît pas nommément sur cette liste.⁹ Cela signifie que la vérification du seul nom de l’entreprise ne suffit pas. Vous devez vérifier la structure de propriété du donneur d’ordre et du destinataire de la marchandise — au moins dans la mesure de ce qui est accessible dans les registres publics.

Itinéraire passant par un pays à haut risque

Le transit par des pays présentant des liens commerciaux historiques documentés avec la Russie et une forte activité de réexportation constitue une catégorie de risque distincte. La Commission européenne signale l’existence de pays tiers qui présentent un risque particulièrement élevé de contournement des sanctions — il s’agit de pays frontaliers de la Russie ou traditionnellement liés à elle sur le plan économique, par lesquels transite une part importante des marchandises destinées à la Russie.¹⁴ Pour une entreprise de transport organisant un itinéraire vers ou via un tel pays, une vérification renforcée s’impose : tant des parties à l’opération que de la nature du chargement.

Vous trouverez une analyse détaillée des mécanismes de contournement des sanctions par les pays de transit dans l’article Comment la Russie contourne les sanctions via les pays tiers.

Qui vérifier — donneur d’ordre, destinataire de la marchandise, transporteur d’exécution

La vérification de sanctions dans le transport et la logistique porte sur plus d’entités que dans une opération commerciale classique. Vous devez vérifier chaque partie susceptible d’être bénéficiaire du service ou partie à l’opération financière.

Le donneur d’ordre est l’entité qui vous confie le transport ou la commission de transport. Il est partie au contrat et payeur — vous lui mettez à disposition une ressource économique (le service) ; dès lors, s’il figure sur une liste de sanctions, l’opération est interdite.² La vérification se fait avant la signature du contrat ou l’acceptation de la commande, et non après.

Le destinataire de la marchandise est souvent une entité qui n’est pas partie au contrat avec vous — mais qui est le bénéficiaire effectif du transport. Si votre service permet la livraison de marchandises à une entité figurant sur une liste de sanctions, vous violez également l’interdiction du règlement 269/2014. En pratique, les commissionnaires de transport ne connaissent souvent pas le destinataire final, car ils ne connaissent que le donneur d’ordre — et c’est précisément cette lacune qui constitue le scénario type de violation involontaire des sanctions.

Le transporteur d’exécution — dans le modèle de la commission de transport, où vous organisez l’acheminement et le confiez à un sous-traitant, ce sous-traitant doit lui aussi être vérifié. Le recours à un transporteur routier russe ou à des remorques russes est expressément interdit.⁶ Si le sous-traitant figure sur une liste de sanctions et que vous le payez pour son service, vous violez l’interdiction de mise à disposition de fonds.

Comment construire correctement une procédure de vérification de la contrepartie à partir de zéro, nous le décrivons dans l’article vérification du partenaire commercial au regard des sanctions de l’UE.

Flotte fantôme et transport maritime

Le transport maritime présente sa propre couche spécifique de risque de sanctions. Depuis l’introduction de l’embargo sur le pétrole brut, la Russie recourt activement à la « flotte fantôme » (shadow fleet) — des navires à la structure de propriété opaque, radiés des registres occidentaux et opérant sous pavillon d’États ne participant pas aux sanctions. Ces navires éteignent souvent leurs transpondeurs AIS (Automatic Identification System) lors de l’escale dans les ports russes, changent de nom et de pavillon pour dissimuler leur véritable route.

Le règlement 833/2014, appliqué au fil des paquets de sanctions successifs, instaure une interdiction d’accès aux ports de l’UE pour les navires battant pavillon russe ainsi que pour les navires qui éteignent ou manipulent leurs systèmes de navigation lors du transport de pétrole russe.⁶ Cette interdiction concerne non seulement les armateurs, mais aussi les opérateurs portuaires, les agents maritimes et les entités assurant la prise en charge de ces navires dans les ports de l’UE.

Si vous exercez une activité de manutention portuaire, d’agence maritime ou de logistique maritime, vous devez vérifier les navires que vous prenez en charge — et pas seulement leurs propriétaires directs. L’identification des liens de propriété d’un navire avec des structures russes (souvent à plusieurs niveaux, faisant intervenir des sociétés immatriculées dans des juridictions offshore) est l’un des défis de conformité les plus difficiles du transport maritime.

Clauses de sanctions dans les contrats de transport et de commission de transport

La clause de sanctions dans un contrat est un mécanisme qui vous permet de vous retirer d’une commande sans conséquences financières s’il s’avère que son exécution violerait les sanctions de l’UE. Sans une telle clause, vous pouvez être exposé à une réclamation de la contrepartie au titre de l’inexécution du contrat — même lorsque votre justification est le risque de sanctions.

Une clause de sanctions bien rédigée doit prévoir au minimum :

• le droit de résilier le contrat ou de suspendre l’exécution de la commande lorsqu’il est constaté que cette exécution violerait les dispositions de sanctions de l’UE, de l’ONU ou d’autres autorités compétentes,
• l’obligation pour le donneur d’ordre de déclarer que les personnes et entités qu’il connaît du côté du destinataire de la marchandise ne figurent pas sur les listes de sanctions,
• l’exclusion de la responsabilité indemnitaire du transporteur ou du commissionnaire de transport en cas de refus d’exécution pour des motifs liés aux sanctions.

Si vous organisez l’exportation de biens à double usage ou de biens relevant des catégories soumises à l’obligation de l’art. 12g du règlement 833/2014 vers des pays tiers, vous devez également veiller à ce que l’exportateur vous fournisse la confirmation qu’il a obtenu de l’acheteur la déclaration requise interdisant la réexportation vers la Russie.⁷⁸ Le commissionnaire de transport n’est pas lui-même exportateur au sens de cette disposition, mais en organisant le transport, il participe à la réalisation de l’opération d’exportation.

La clause de sanctions est un standard dans les contrats des entreprises opérant sur les marchés transfrontaliers. Son absence dans un contrat est un signal que l’entreprise ne gère pas le risque de sanctions de manière systématique.

Que faire face à une commande douteuse — checklist

Si une commande soulève des doutes liés aux sanctions, ne l’acceptez pas automatiquement et ne la refusez pas sans analyse. Suivez les étapes ci-dessous.

1. Vérifiez le donneur d’ordre sur la liste de sanctions de l’UE (Consolidated List, DG FISMA)¹⁵ et sur le registre national des gels d’avoirs de la DG Trésor.¹⁶ Si le résultat est MATCH ou POSSIBLE, n’entreprenez aucune action d’exécution avant d’avoir clarifié la situation.

2. Vérifiez le destinataire de la marchandise — s’il est connu. Si le commissionnaire de transport n’a pas reçu les données du destinataire, exigez-les du donneur d’ordre avant de confirmer l’acceptation de la commande.

3. Vérifiez la structure de propriété du donneur d’ordre et du destinataire. N’oubliez pas la règle de propriété : une entité détenue à plus de 50 % par une personne figurant sur une liste de sanctions est elle-même soumise aux sanctions.⁹

4. Vérifiez le code NC du chargement dans la base TARIC¹³. Si la marchandise est visée par un embargo à l’exportation ou à l’importation, l’exécution de la commande sur cet itinéraire est interdite — quel que soit le donneur d’ordre.

5. Évaluez l’itinéraire. Si le pays de destination ou de transit est un pays à haut risque de contournement des sanctions¹⁴, effectuez une vérification renforcée : tant des parties à l’opération que de la destination déclarée du chargement.

6. Documentez les résultats de la vérification. Notez la date, les données de l’entité, la liste consultée, le résultat et la décision prise. C’est votre preuve de diligence raisonnable en cas de contrôle de la DG Trésor ou de la Douane, ou de procédure pénale.

7. En cas de doute, consultez un conseil en conformité ou un avocat avant d’accepter la commande. La décision de refuser ou d’accepter une commande assortie de doutes justifiés doit être prise en connaissance de cause et documentée.

Sanctions pour violation des sanctions dans le transport

La violation des sanctions de l’UE dans le secteur du transport entraîne le même catalogue de conséquences juridiques que dans tout autre secteur — sans atténuation propre à la branche.

En France, la base nationale de répression est l’article L574-3 du Code monétaire et financier, qui punit les violations des interdictions issues des règlements de sanctions de l’UE de 5 ans d’emprisonnement et de 750 000 € d’amende ; pour les personnes morales, ce montant est multiplié par cinq (art. 131-38 du Code pénal), soit 3 750 000 €.¹¹⁷ Les autorités compétentes pour la mise en œuvre et le contrôle sont la DG Trésor (gel des avoirs et mesures restrictives financières), la DGDDI (Douane, contrôle des embargos commerciaux) et Tracfin (déclarations de soupçon).¹⁷

La directive (UE) 2024/1226 du Parlement européen et du Conseil du 24 avril 2024 relative à la définition des infractions pénales et des sanctions en cas de violation des mesures restrictives de l’Union a imposé aux États de l’UE de criminaliser les violations des sanctions — le délai de transposition a expiré le 20 mai 2025.¹⁸ En France, la transposition n’est pas encore intervenue (mise en demeure de la Commission le 24 juillet 2025) et est en cours via le projet de loi n° 2544 ; les violations restent réprimées par l’art. L574-3 du CMF.

Vous trouverez une analyse complète des sanctions et de leurs bases légales dans l’article quelles sanctions pénales encourt-on pour violation des sanctions en France et dans l’UE ?.

FAQ — questions fréquentes

Une entreprise de transport doit-elle vérifier tous ses clients, ou seulement ceux de Russie ?

L’obligation de vérification concerne tous les donneurs d’ordre et destinataires de marchandises — quel que soit leur pays d’établissement. La liste de sanctions de l’UE couvre des entités du monde entier, pas seulement celles immatriculées en Russie. Une entité établie en Allemagne, détenue à plus de 50 % par une personne figurant sur une liste de sanctions, est elle-même soumise aux sanctions.⁹ Une vérification sélective — « nous ne vérifions que ceux de Russie » — ne satisfait pas aux exigences de diligence raisonnable.

Puis-je transporter un chargement si je ne sais pas ce qu’il contient ?

L’ignorance du contenu du chargement ne décharge pas de la responsabilité si l’entreprise n’a entrepris aucune démarche de vérification. En pratique, le commissionnaire de transport doit au minimum disposer des documents de transport décrivant la marchandise et son code NC, et, en cas de doute, disposer d’un droit de refus de transport inscrit au contrat. Le principe de diligence raisonnable exige un effort de vérification proportionné — et non une connaissance absolue de chaque article du chargement.

L’interdiction relative aux camions russes s’applique-t-elle aussi aux sous-traitants ?

Oui. Si, en tant que commissionnaire de transport, vous confiez le transport à un sous-traitant et que ce sous-traitant recourt à des véhicules ou remorques russes, ou est lui-même un transporteur russe, vous violez les interdictions découlant du règlement 833/2014.⁶ La vérification des sous-traitants est tout aussi essentielle que celle des donneurs d’ordre.

Quand la clause de sanctions dans un contrat devient-elle obligatoire ?

La clause de sanctions n’est pas expressément imposée par le droit français ou de l’UE comme élément du contrat — mais son absence vous expose à une réclamation de la contrepartie en cas de refus d’exécution de la commande pour des motifs liés aux sanctions. Sans clause, le refus d’exécuter le contrat peut être considéré comme une inexécution de l’obligation contractuelle — alors même que votre motif est le respect du droit. En pratique, tout contrat de transport ou de commission de transport portant sur des itinéraires à risque de sanctions devrait comporter une telle clause.

Qu’est-ce que la flotte fantôme et comment la reconnaître ?

La flotte fantôme désigne des navires opérant en dehors de l’infrastructure occidentale d’assurance et d’immatriculation, changeant souvent de nom et de pavillon, avec un historique de coupures de l’AIS à proximité des ports russes. L’identification repose sur l’analyse de l’historique du navire (anciens pavillons, propriétaires, ports d’escale), des données issues des systèmes de surveillance AIS et des informations disponibles dans les bases commerciales de maritime intelligence. La vérification directe sur les listes de sanctions (armateur, opérateur, gestionnaire) est un minimum — une vérification complète dans le transport maritime exige une diligence plus approfondie.

Combien de temps faut-il conserver la documentation de vérification de sanctions ?

Le Code monétaire et financier (Livre V, titre VI, LCB-FT) impose aux entités assujetties de conserver les documents et informations relatifs aux relations d’affaires pendant cinq ans à compter de la fin de la relation d’affaires.¹⁹ Les entreprises hors du catalogue des entités assujetties LCB-FT devraient traiter ce délai comme un standard de prudence raisonnable, en gardant à l’esprit que le rôle probatoire de la documentation de vérification est d’autant plus efficace qu’elle est complète et conservée longtemps.

Comment Sanqto peut vous aider

Sanqto est un logiciel de sanction screening installé dans l’infrastructure de votre entreprise — les données relatives aux donneurs d’ordre, destinataires et sous-traitants ne quittent pas votre réseau. Le système vérifie les entités au regard de la liste consolidée de l’UE, du registre national des gels d’avoirs de la DG Trésor et de la liste OFAC, en renvoyant un résultat selon trois états : MATCH, POSSIBLE ou CLEAR. Chaque vérification est automatiquement documentée, ce qui fournit une piste d’audit prête à être présentée en cas de contrôle de la DG Trésor ou de la Douane. Le pack de mise en œuvre comprend des modèles de clauses de sanctions pour les contrats de transport et de commission de transport, une politique de sanctions et une instruction de poste. Si vous exercez dans des secteurs où le sanction screening s’accompagne de défis spécifiques, lisez aussi notre approche de la vérification pour les agences de voyage et OTA et les agences immobilières.

Bases légales

État du droit au : 2026-05-20.

• Règlement (UE) n° 269/2014 du Conseil du 17 mars 2014 concernant des mesures restrictives eu égard aux actions compromettant ou menaçant l’intégrité territoriale, la souveraineté et l’indépendance de l’Ukraine — CELEX 32014R0269

• Règlement (UE) n° 833/2014 du Conseil du 31 juillet 2014 concernant des mesures restrictives eu égard aux actions de la Russie déstabilisant la situation en Ukraine — CELEX 32014R0833

• Code monétaire et financier — art. L574-3 (5 ans d’emprisonnement et 750 000 € d’amende pour violation des règlements de sanctions de l’UE), combiné à l’art. 131-38 du Code pénal (multiplication par cinq de l’amende pour les personnes morales) — legifrance.gouv.fr

• Directive (UE) 2024/1226 du Parlement européen et du Conseil du 24 avril 2024 relative à la définition des infractions pénales et des sanctions en cas de violation des mesures restrictives de l’Union et facilitant de telles violations, et modifiant la directive (UE) 2018/1673 — CELEX 32024L1226

• Code monétaire et financier — Livre V, titre VI (LCB-FT) (entités assujetties, conservation des documents, déclaration de soupçon à Tracfin) — legifrance.gouv.fr

• DG FISMA — page des sanctions contre la Russie (chronologie des paquets, FAQ, fichiers de listes) : finance.ec.europa.eu

• DG FISMA — interdictions dans le secteur du transport : section « Transport » sur la page de la DG FISMA — finance.ec.europa.eu

• DG FISMA — FAQ clause « No re-export to Russia » (art. 12g du règl. 833/2014) : finance.ec.europa.eu/publications/no-re-export-russia-clause_en

• TARIC Consultation (Commission européenne) : ec.europa.eu/taxation_customs/dds2/taric/taric_consultation.jsp

• Registre national des gels d’avoirs (DG Trésor) : gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr

• DG Trésor — sanctions économiques (services aux entreprises) : tresor.economie.gouv.fr

Footnotes

Information, pas de conseil juridique. Cet article est fourni uniquement à titre informatif et ne constitue pas un conseil juridique. L’analyse juridique d’une situation individuelle doit être effectuée avec un avocat compétent en droit des sanctions internationales et en droit du commerce extérieur. État du droit : 2026-05-20.