Lista delle sanzioni UK (OFSI) — cosa deve sapere un'impresa italiana

Dopo la Brexit, il Regno Unito gestisce un proprio regime sanzionatorio, indipendente da quello dell’UE. L’organo responsabile della sua attuazione è l’OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation) presso l’HM Treasury, che pubblica la lista delle sanzioni britannica per finalità finanziarie.¹ Se hai controparti nel Regno Unito, regoli i pagamenti in sterline o hai una controllata oltre la Manica, questa lista ha smesso di essere facoltativa per te nel momento in cui il Regno Unito è uscito dalle strutture dell’Unione europea.

Stato del diritto al: 2026-05-20.

TL;DR

• L’OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation, HM Treasury) pubblica la lista delle sanzioni britannica — indipendente dalla lista UE dal 1° gennaio 2021.¹
• La lista UK non coincide con la lista UE — dopo la Brexit le due liste evolvono in modo indipendente; la stessa persona può figurare su una, su entrambe o su nessuna delle due.
• Un’impresa italiana deve verificare la lista UK se ha controparti nel Regno Unito, regola operazioni in sterline (GBP) oppure ha una filiale o una controllata nel Regno Unito.
• La verifica si effettua tramite il motore di ricerca ufficiale dell’OFSI oppure scaricando il file completo da gov.uk.¹
• La violazione delle sanzioni britanniche da parte di un soggetto operante nel Regno Unito può comportare una sanzione pecuniaria irrogata dall’HM Treasury — l’entità delle sanzioni è disciplinata dal diritto sanzionatorio britannico.
• La lista UE e la lista consolidata dell’UE vincolano comunque la tua impresa a prescindere dalla lista UK — le verifichi in parallelo.

Che cos’è l’OFSI e la lista delle sanzioni britannica

L’OFSI, ossia l’Office of Financial Sanctions Implementation, è un’unità che opera nell’ambito del ministero delle finanze britannico — l’HM Treasury. Il suo compito è attuare e far rispettare le sanzioni finanziarie nel Regno Unito, compresa la tenuta dell’elenco dei soggetti destinatari di tali misure.¹

La denominazione ufficiale completa dello strumento è UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets. La trovi all’indirizzo gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ La lista contiene persone fisiche, imprese, organizzazioni, navi e aeromobili destinatari delle misure restrittive introdotte dal governo del Regno Unito in base alle successive disposizioni attuative della legislazione sanzionatoria britannica.

Ogni voce della lista UK contiene informazioni analoghe a quelle del corrispondente unionale: nome e cognome o denominazione dell’impresa, alias e denominazioni precedenti, data e luogo di nascita (per le persone fisiche), identificativi disponibili, Paese di residenza o di registrazione, fondamento dell’iscrizione (lo specifico regime sanzionatorio, ad es. Russia regulations, Belarus regulations, Iran regulations) e la data di inserimento in lista. Vale la pena sottolineare che le traslitterazioni dal cirillico nel Regno Unito possono differire da quelle usate nei documenti dell’UE — la stessa persona può comparire con varianti diverse di grafia del cognome a seconda della fonte.

L’OFSI aggiorna regolarmente la lista, pubblica comunicati sulle modifiche e rilascia licenze derogatorie per i soggetti che hanno la necessità di compiere determinate operazioni con una persona o un’impresa della lista (ad es. il pagamento di spese legali o umanitarie).

Brexit — perché il Regno Unito ha ora un proprio regime sanzionatorio

Prima del 31 gennaio 2020, il Regno Unito applicava direttamente le sanzioni unionali — in quanto Stato membro dell’UE era soggetto ai regolamenti del Consiglio dell’UE direttamente applicabili in tutti i Paesi dell’Unione.² In pratica ciò significava che la lista UE era al tempo stesso la lista vigente a Londra.

La situazione è cambiata con la fine del periodo di transizione post-Brexit, scaduto il 1° gennaio 2021. Da quel momento il Regno Unito non è più vincolato dai regolamenti del Consiglio dell’UE. Il governo britannico ha adottato un proprio quadro normativo per le sanzioni, che costituisce la base per l’emanazione delle disposizioni attuative nazionali relative ai singoli regimi sanzionatori.

L’effetto è che dall’inizio del 2021 coesistono in parallelo due regimi sanzionatori distinti: quello unionale — gestito dal Consiglio dell’UE e dalla DG FISMA della Commissione europea,³ e quello britannico — gestito dall’OFSI presso l’HM Treasury.¹ Entrambi i regimi riguardano Russia, Bielorussia, Iran e molti altri Paesi, ma i loro ambiti soggettivi hanno iniziato ad allontanarsi l’uno dall’altro. Il Regno Unito iscrive persone che l’UE non ha iscritto, e viceversa. Dal punto di vista di un’impresa che effettua operazioni su entrambi i lati della Manica si tratta di due liste da verificare, non una.

Lista UK e lista UE — le differenze chiave dopo la Brexit

Molti imprenditori presumono che, se verificano la lista UE, sono automaticamente al sicuro rispetto a tutti i regimi sanzionatori che riguardano lo stesso gruppo di Paesi. Dopo la Brexit questa presunzione è errata per le imprese che hanno rapporti con il Regno Unito.

Il prospetto seguente illustra le principali differenze pratiche tra le due liste.

La conclusione più importante: dopo la Brexit le liste si sono separate. Non puoi trattare la lista UE come un sostituto completo della lista UK per le operazioni che coinvolgono soggetti del Regno Unito.

Quando un’impresa italiana deve verificare la lista UK

Prima di passare alla procedura di verifica, devi rispondere a una domanda: hai qualcosa a che fare con il Regno Unito? Se la risposta è «no» — la lista OFSI è per te meno rilevante e puoi concentrarti sulla lista UE e sulla lista consolidata dell’UE.⁹ Se la risposta è «sì» — continua a leggere.

Un’impresa italiana dovrebbe includere la lista UK nel proprio sanction screening nelle seguenti situazioni:

Hai controparti, clienti o fornitori con sede nel Regno Unito. Vendi loro prodotti o servizi, acquisti da loro, dai loro in locazione spazi o attrezzature. In ciascuno di questi casi ti esponi al rischio che la controparte sia sulla lista OFSI, anche se non è sulla lista UE.

Regoli operazioni in sterline (GBP). Allo stesso modo in cui i pagamenti in dollari transitano attraverso le banche corrispondenti negli USA e sono soggetti al controllo dell’OFAC, i pagamenti in GBP entrano nel sistema bancario britannico e possono essere bloccati da una banca intermediaria che applica la lista OFSI.

Hai una filiale, una sede di rappresentanza o una controllata nel Regno Unito. Un soggetto operante sul territorio del Regno Unito è direttamente soggetto al diritto sanzionatorio britannico e deve effettuare lo screening OFSI a prescindere dalla sua capogruppo italiana. Il rischio di violazione riguarda allora sia la capogruppo italiana sia la sua controllata britannica.

Hai un contratto contenente una clausola sulle sanzioni che richiama il diritto britannico. Nei contratti commerciali con partner britannici è standard una clausola di compliance with applicable sanctions, che può richiamare espressamente le disposizioni del Regno Unito. La violazione di tale clausola comporta la risoluzione del contratto, a prescindere dalla responsabilità regolamentare.

Se la tua impresa opera in settori come il turismo e le OTA (vendita di viaggi nel Regno Unito o a cittadini britannici) oppure le assicurazioni (gestione di polizze per soggetti del Regno Unito) — conviene riesaminare questi rapporti alla luce di un eventuale punto di contatto con il Regno Unito.

Come verificare una controparte sulla lista UK — passo dopo passo

La procedura di verifica di una controparte sulla lista OFSI è simile a quella applicata per la lista UE, ma utilizza strumenti e fonti di dati diversi.

1. Accedi al sito ufficiale dell’OFSI. La lista completa è disponibile all’indirizzo gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ Nella stessa pagina trovi i link al motore di ricerca online e al file scaricabile in formato CSV o Excel.

2. Utilizza il motore di ricerca OFSI online (per verifiche singole). Inserisci il nome e il cognome della persona o la denominazione dell’impresa. Ricorda che il motore di ricerca potrebbe non intercettare tutte le varianti di traslitterazione — integra la ricerca manualmente con le forme alternative di grafia, soprattutto per i nomi russi o arabi.

3. Scarica il file CSV o Excel (per un numero maggiore di soggetti). Se verifichi l’intera base di controparti, scarica il file aggiornato e confrontalo con la tua base utilizzando un algoritmo di matching. Un semplice Excel e un filtro elementare non bastano — ti serve un matching che tenga conto di alias, varianti di grafia e date di nascita.

4. Controlla la data di pubblicazione del file. L’OFSI aggiorna regolarmente la lista. Il file scaricato un mese fa può essere superato. Prima di ogni verifica accertati di utilizzare la versione più recente.

5. Confronta gli identificativi, non solo il cognome. Come per la lista UE, il solo cognome non basta. Confronta la data di nascita, il numero di passaporto o l’identificativo dell’impresa (numero di registrazione presso la Companies House o l’equivalente del Paese di registrazione), il Paese di residenza e il settore. Verifichi l’identità, non solo l’assonanza del nome.

6. Applica la regola della proprietà. La lista OFSI — analogamente alla lista UE⁷ — comprende le imprese controllate da soggetti in lista. Verifica che la controparte non sia di proprietà o sotto il controllo di una persona o di un soggetto iscritto sulla lista britannica.

7. Documenta l’esito. Registra la data della verifica, la versione della lista utilizzata (data di pubblicazione del file), la denominazione e i dati del soggetto verificato e l’esito — CLEAR, POSSIBLE o MATCH. Questa registrazione è la tua prova della dovuta diligenza. L’assenza di documentazione equivale all’assenza di verifica dal punto di vista di un eventuale controllo.

8. In caso di corrispondenza — sospendi l’operazione e consulta un avvocato. Non prendere decisioni autonome senza una base giuridica o un’autorizzazione dell’OFSI. Se hai un soggetto nel Regno Unito, sei tenuto a seguire le procedure britanniche di segnalazione della corrispondenza all’OFSI. Se sei un’impresa italiana senza presenza britannica — consulta un avvocato su quali passi compiere.

FAQ

L’OFSI è la stessa cosa dell’OFAC?

No. L’OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation) è l’organo britannico presso l’HM Treasury, responsabile delle sanzioni finanziarie nel Regno Unito.¹ L’OFAC (Office of Foreign Assets Control) è l’organo analogo presso il Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, che gestisce la lista SDN.¹⁰ Entrambi gli organi gestiscono liste di sanzioni proprie e indipendenti. Un’impresa può essere iscritta sulla lista OFAC ma non sulla lista OFSI — e viceversa. Per un’impresa italiana entrambi gli organi sono rilevanti in contesti diversi: l’OFAC per le operazioni in USD o con soggetti statunitensi, l’OFSI per le operazioni con il Regno Unito.

Dopo la Brexit la lista UK è una copia della lista UE?

No. Pur avendo molte voci in comune — soprattutto quelle relative a Russia e Bielorussia — dopo il 1° gennaio 2021 ciascuna delle due liste evolve in modo indipendente.¹ Il Regno Unito può iscrivere persone che l’UE non ha iscritto, e viceversa. Per questo motivo non si deve trattare la lista UE come un sostituto della lista UK per le imprese che hanno rapporti commerciali con il Regno Unito.

Dove scaricare la lista UK aggiornata?

La lista britannica aggiornata è disponibile all’indirizzo gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets.¹ Puoi scaricarla in formato CSV o Excel e, per le verifiche singole, usare il motore di ricerca OFSI sulla stessa pagina. La lista è aggiornata regolarmente — verifica sempre la data di pubblicazione del file prima della verifica.

Un’impresa italiana senza alcun contatto con il Regno Unito deve verificare la lista OFSI?

In linea generale no — la lista UK rileva soprattutto per le imprese che hanno un punto di contatto con il Regno Unito: controparti, pagamenti in GBP o filiali nel Regno Unito. Se la tua impresa opera esclusivamente sul mercato italiano e unionale, senza alcun rapporto con soggetti britannici, la lista OFSI è per te meno rilevante. Restano comunque vincolanti per te la lista UE⁴⁵ e la lista consolidata dell’UE.⁹ Un’analisi dettagliata di quali liste riguardino un’impresa la trovi nell’articolo liste di sanzioni UE, ONU, OFAC — guida.

Un cittadino britannico è al riparo dall’iscrizione sulla lista OFSI?

No. Sulla lista OFSI possono finire sia cittadini e soggetti di Paesi terzi (Russia, Bielorussia, Iran e altri), sia cittadini britannici o imprese registrate nel Regno Unito, se ricorrono i presupposti dell’iscrizione previsti dallo specifico regime sanzionatorio.

Con quale frequenza è aggiornata la lista UK?

L’OFSI aggiorna la lista regolarmente, pur senza un calendario settimanale prestabilito. La regola pratica è scaricare la versione aggiornata del file prima di ogni verifica rilevante di una controparte, anziché affidarsi a una copia di qualche settimana prima. Se la tua impresa effettua lo screening di molti soggetti, conviene valutare lo scaricamento automatico della lista tramite API o l’integrazione con un sistema che lo fa al posto tuo.

Base giuridica

• UK Consolidated List of Financial Sanctions Targets — OFSI, HM Treasury — gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets
• Regolamento (UE) n. 269/2014 del Consiglio del 17 marzo 2014 concernente misure restrittive relative ad azioni che compromettono o minacciano l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina — CELEX 32014R0269
• Regolamento (UE) n. 833/2014 del Consiglio del 31 luglio 2014 concernente misure restrittive in considerazione delle azioni della Russia che destabilizzano la situazione in Ucraina — CELEX 32014R0833
• Decreto legislativo 22 giugno 2007, n. 109 — Misure per prevenire, contrastare e reprimere il finanziamento del terrorismo e l’attività dei Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale (atto cardine del congelamento di fondi e risorse economiche in Italia) — normattiva
• Comitato di Sicurezza Finanziaria (CSF) presso il MEF — coordina l’attuazione delle misure di congelamento in Italia (art. 3 d.lgs. 109/2007); l’Italia non tiene una lista sanzionatoria nazionale autonoma e applica la lista consolidata UE — dt.mef.gov.it
• OFAC Specially Designated Nationals List (SDN) — U.S. Department of the Treasury — ofac.treasury.gov
• EU Financial Sanctions Database (DG FISMA) — finance.ec.europa.eu
• EU Sanctions Map — sanctionsmap.eu

Come può aiutarti Sanqto

La verifica manuale delle controparti su più liste contemporaneamente — UE, lista consolidata dell’UE, OFSI e OFAC — è laboriosa e soggetta a errori, soprattutto quando il numero di operazioni cresce. Sanqto automatizza questo processo: il software opera on-premise nell’infrastruttura della tua impresa, così i dati delle tue controparti non lasciano mai la tua rete. La verifica restituisce un esito in tre stati — MATCH, POSSIBLE o CLEAR — che consente di distinguere subito una corrispondenza certa da un caso sospetto che richiede una valutazione manuale. Alla piattaforma è allegato un pacchetto di documenti di implementazione: la politica sulle sanzioni, l’istruzione operativa e il registro delle corrispondenze, utili in caso di eventuale controllo.

Per saperne di più su se la tua impresa abbia in generale l’obbligo di screening, leggi l’articolo la mia impresa deve fare sanction screening. Se svolgi attività turistica o fai intermediazione assicurativa e hai clienti del Regno Unito — consulta le nostre pagine di settore per le agenzie di viaggio e gli agenti assicurativi.

Footnotes

Informazione, non consulenza legale. Il presente articolo ha finalità esclusivamente informative e non costituisce consulenza legale. La valutazione giuridica del singolo caso va effettuata con un avvocato esperto in diritto delle sanzioni internazionali e del commercio estero. Stato del diritto: 2026-05-20.